祥瑞上证 180 往复型灵通式指数证券投资基金皆集基金 托管公约
祥瑞上证 180 往复型灵通式指数证券投
资基金皆集基金
托管公约
基金经管东谈主：祥瑞基金经管有限公司
基金托管东谈主：交通银行股份有限公司
目 录
祥瑞上证 180 往复型灵通式指数证券投资基金皆集基金 托管公约
鉴于祥瑞基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有
限连累公司，拟召募祥瑞上证 180 往复型灵通式指数证券投资基金皆集基金（以
下简称“本基金”或“基金”）；
鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银
行，按照关连法律法例的法例具备担任基金托管东谈主的履历和才气；
鉴于祥瑞基金经管有限公司拟担任祥瑞上证 180 往复型灵通式指数证券投
资基金皆集基金的基金经管东谈主，交通银行股份有限公司拟担任祥瑞上证 180 交
易型灵通式指数证券投资基金皆集基金的基金托管东谈主；
基金经管东谈主承诺其细察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身
份识别和客户身份贵寓及往复记录保存经管办法》、《金融机构大额往复和可
疑往复阐扬经管办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别计划工
作的讲演》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好受益所
有东谈主身份识别使命计划问题的讲演》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱关连法
律法例、监管法例，将严格效劳上述法例，不会违反任何前述法例；承诺用于
投资的资金起原不属于罪犯违警所得偏激收益；承诺投资的资金起原和去处不
触及洗钱、恐怖融资和逃税等行动；承诺在法律法例允许的领域内向基金托管
东谈主出示委果灵验的身份证件或者其他身份讲明文献，提供委果灵验的业务性质
与股权或者适度权结构、提供产物受益所有东谈主的信息和贵寓，并在产物受益所
有东谈主发生变化时，实时讲演基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新；承诺积
极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等罪犯违警行径；
基金经管东谈主承诺基金经管东谈主均不属于中国法律法例认同的联合国及关连国
家、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反
洗钱关连风险名单内的企业或个东谈主；不位于中国法律法例认同的被联合国及相
关国度、组织、机构制裁的国度和地区；
基金经管东谈主承诺，其已根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》等适用的
现行法律法例、监管法例的要求，履行了个东谈主信息处理者欢喜担的义务。对于
按法例应向基金托管东谈主提供的天然东谈主个东谈主信息，其已按照关连法律法例、监管
法例的要求，履行了必需的手续，并已取得了天然东谈主的同意或者授权；
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基金托管东谈主有权根据实践情况将本公约项下部分或沿途运营事项（包括但
不限于钞票援手、账户经管、资金划转、司帐核算、投资监督、托管阐扬等）
交由交通银行股份有限公司其他分支机构处理；
为明确祥瑞上证 180 往复型灵通式指数证券投资基金皆集基金的基金经管
东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本公约；
除非文义另有所指，本公约的所有术语与《祥瑞上证 180 往复型灵通式指
数证券投资基金皆集基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应
术语具有相似的含义。若有违反应以《基金合同》为准，并依其条目解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关连安排见基金合同和招
募说明书的法例。
祥瑞上证 180 往复型灵通式指数证券投资基金皆集基金 托管公约
一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金经管东谈主
称号：祥瑞基金经管有限公司
住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层
办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层
法定代表东谈主：罗春风
成立时辰：2011 年 1 月 7 日
批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号
野心领域：发起建造基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务
注册成本：130000 万元东谈主民币
组织阵势：有限连累公司（中外合伙）
存续期间：抓续野心
（二）基金托管东谈主
称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：中国（上海）开脱买卖检会区银城中路 188 号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
法定代表东谈主：任德奇
成立时辰：1987 年 3 月 30 日
批准建造机关及批准建造文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民
银行银发［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
野心领域：采纳公众进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算；
办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡
业务；提供信用证做事及担保；代理收付款项业务；提供援手箱做事；经各监
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督经管部门或者机构批准的其他业务（以许可批复文献为准）；野心结汇、售
汇业务。
注册成本：742.63 亿元东谈主民币
组织阵势：股份有限公司
存续期间：抓续野心
二、基金托管公约的依据、主见和原则
本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、
《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开
召募证券投资基金信息表示经管办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公
开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管法例》(以下简称《流动性风险经管
法例》) 、《公开召募证券投资基金运作辅导第 2 号——基金中基金辅导》、
《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》（以下简称《指
数基金辅导》）、《祥瑞上证 180 往复型灵通式指数证券投资基金皆集基金基
金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他计划法例签订。
本公约的主见是明确基金经管东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的援手、投
资运作、净值计较、收益分派、信息表示及相互监督等计划事宜中的权益、义
务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金经管东谈主和基金托管东谈主谨守对等自发、敦朴信用、充分保护投资者正当
利益的原则，经协商一致，签订本公约。
三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动期骗监督权
对基金的投资领域、投资对象进行监督。
本基金主要投资于场地 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托笔据）、
备选成份股（含存托笔据）。为更好地终了投资场地，本基金还可投资于非成
份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托笔据）、
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债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可
养息债券、分离往复可养息债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短
期融资券、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券）、钞票支抓证
券、股指期货、国债期货、股票期权、信用养殖品、债券回购、银行进款（包
括公约进款、按期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具、现款等，
以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监
会的关连法例。
本基金可根据法律法例的法例参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适
当法子后，不错将其纳入投资领域。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于场地 ETF 的比例不低于基金钞票
净值的 90%；本基金每个往异日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合
约需缴纳的往复保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在
一年以内的政府债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例谨守国度关连法律法例。
若是法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例摈弃，基金
经管东谈主在履行妥当法子后，不错养息上述投资品种的投资比例。
基金投资、融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下法例：
（1） 本基金投资于场地ETF的比例不低于基金钞票净值的90%；
（2） 本基金每个往异日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合
约需缴纳的往复保证金后，保抓不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在
一年以内的政府债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3） 本基金钞票总值不得越过基金钞票净值的140%；
（4） 本基金投资于归并原始权益东谈主的万般钞票支抓证券的比例，不得
越过基金钞票净值的10%；
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（5） 本基金抓有的沿途钞票支抓证券，其市值不得越过基金钞票净值
的20%；
（6） 本基金抓有的归并(指归并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得
越过该钞票支抓证券领域的10%；
（7） 本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的万般资
产支抓证券，不得越过其万般钞票支抓证券共计领域的10%；
（8） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的钞票支抓证
券。基金抓有钞票支抓证券期间，若是其信用等第着落、不再合乎投资尺度，
应在评级阐扬发布之日起3个月内赐与沿途卖出；
（9） 基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不越过本基金
的总钞票，本基金所呈报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的
总量；
（10） 本基金参与融资的，在职何往异日日终，本基金融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的95%；
（11） 本基金投资于股指期货和国债期货，还应谨守如下投资组合摈弃：
金钞票净值的10%；在职何往异日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不
得越过基金钞票净值15%；
的股票及场地ETF总市值的20%；在职何往异日日终，抓有的卖出洋债期货
合约价 值不得越过基金抓有的债券总市值的30%；
差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的计划约定；本基金所抓有的
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约
价值，共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的计划约定；
值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的100%。其中，有价证券指
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场地ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证
券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
金额不得越过上一往异日基金钞票净值的20%；在职何往异日内往复（不包括
平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往异日基金钞票净值的30%；
（12） 本基金投资于股票期权，还应谨守如下投资组合摈弃：
净值的10%；
应抓有合约行权所需的全额现款或往复所功令认同的可冲抵期权保证金的
现款等价物；
值按照行权价乘以合约乘数计较；
（13） 本基金参与转融通证券出借业务，需效劳下列投资摈弃：
以上的出借证券应纳入《流动性风险经管法例》所述流动性受限证券的范
围；
权平均计较；
因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外
的身分甚而基金投资不合乎上述法例的，基金经管东谈主不得新增出借业务；
（14） 本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得越过本基
金钞票净值的15%；
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因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之
外的身分甚而基金不合乎该比例摈弃的，基金经管东谈主不得主动新增流动性
受限钞票的投资；
（15） 本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体
为往复敌手开展逆回购往复的，
可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约
定的投资领域保抓一致；
（16） 本基金投资存托笔据的比例摈弃依照境内上市往复的股票执
行，与境内上市往复的股票合并计较；
（17） 本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；不抓有合
约类信用养殖品；本基金抓有的信用养殖品口头本金不得越过本基金中所对
应受保护债券面值的100%；本基金投资于归并信用保护卖方的万般信用养殖
品口头本金共计不得越过基金钞票净值的10%；因证券阛阓波动、期货阛阓波
动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资
比例不合乎上述法例投资比例的，基金经管东谈主应当在3个月内进行养息；
（18） 关连法律法例以及监管部门法例的和基金合同约定的其它投
资比例摈弃。
除上述第（1）、（2）、（8）、（13）、（14）、（15）、（17）项外，
因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股
养息、标的指数成份股流动性摈弃、场地ETF暂停申购、赎回或二级阛阓交
易停牌或交收延长等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资比例不合乎上述规
定投资比例的，基金经管东谈主应当在10个往异日内进行养息，但中国证监会规
定的特别情形除外。因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变
动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性摈弃、场地ETF暂停申购、
赎回或二级阛阓往复停牌或交收延长等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资
比例不合乎第（1）项法例的比例，基金经管东谈主应当在20个往异日内进行养息。
法律法例或监管部门另有法例的，从其法例。
基金经管东谈主应当自基金合同胜仗之日起6个月内使基金的投资组合比例符
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合基金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资战术应
当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合
同胜仗之日发轫始。法律法例或监管部门另有法例的，从其法例。
法律法例或监管部门取消或养息上述摈弃，如适用于本基金，基金经管东谈主
在履行妥当法子后，则本基金投资不再受关连摈弃或以养息后的法例为准。
基金托管东谈主依照上述法例对本基金的投资组合摈弃及养息期限进行监督。
金投资退却行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。
（1）承销证券；
（2）违反法例向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽连累的投资；
（4）买卖除场地 ETF 除外的其他基金份额，然而法律法例或中国证监会
另有法例的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不正派的证券往复行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会法例退却的其他行径。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实
际适度东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联往复的，应当合乎本基金的投资场地和投资战术，
谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，戒备利益突破，成就健全里面审批机制和
评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。关连往复必须事前得到基金托管东谈主同
意，并按法律法例赐与表示。要紧关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议，并
经过三分之二以上的舒适董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
在基金合同胜仗后，基金经管东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股
关系的激动或者与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单，以上名单发生变化
的，应实时赐与更新并讲演对方。
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法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性法例，如适用于本基金，
基金经管东谈主在履行妥当法子后，则本基金投资不再受关连摈弃或按变更后的规
定实践。
理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。
（1）基金托管东谈主依据计划法律法例的法例和《基金合同》的约定对于基金
经管东谈主参与银行间阛阓往复时濒临的往复敌手资信风险进行监督。
基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业尺度的银行间阛阓交
易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内电话或回函证据收到该
名单。基金经管东谈主应按期和不按期对银行间阛阓现券及回购往复敌手的名单进
行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内电话或书面回函证据，新名单
自基金托管东谈主证据当日胜仗。新名单胜仗前已与本次剔除的往复敌手所进行但
尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算。
（2）基金经管东谈主参与银行间阛阓往复时，有连累适度往复敌手的资信风险，
由于往复敌手资信风险引起的吃亏,基金经管东谈主应当负责向关连连累东谈主追偿。
理东谈主银行进款业务进行监督。
本基金投资银行进款应合乎如下法例：
（1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行成就对账机制，确保基金银
行进款业务账目及核算的委果、准确。
（2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复
核关连公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等计划文献，切实履行托管职
责。
（3）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格效劳《基金
法》、《运作办法》等计划法律法例，以及国度计划账户经管、利率经管、支
付结算等的各项法例。
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（1）基金投资流畅受限证券,应效劳《对于基金投资非公诱导行股票等流
通受限证券计划问题的讲演》等计划法律法例法例。
（2）流畅受限证券, 与上文所述的流动性受限钞票并不皆备一致,包括由
《上市公司证券刊行注册经管办法》程序的非公诱导行股票、公诱导行股票网
下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往复证券,不包括由于发布重
大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押
券等流畅受限证券。
（3）基金经管东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前,向基金托管东谈主提供经
基金经管东谈主董事会批准的计划基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险控
制轨制。基金投资非公诱导行股票,基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准
的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投
资额度和投资比例适度情况。 基金经管东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个
使命日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有富饶的时辰进行审
核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个使命日内,以书面或其他两边认同的方
式证据收到上述贵寓。
（4）基金投资流畅受限证券前,基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律
法例要求的计划书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文
件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、
总成本占基金钞票净值的比例、已抓有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、
资金划付时辰等。基金经管东谈主应保证上述信息的委果、完好意思,并应至少于拟执
行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有
富饶的时辰进行审核。
（5）基金托管东谈主应酬基金经管东谈主提供的计划书面信息进行审核，基金托
管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金经管东谈主在投资
流畅受限证券前就该风险的摈弃或戒备步骤进行补充书面说明,并保留放哨基
金经管东谈主风险经管部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估阐扬等备查
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贵寓的权益。不然,基金托管东谈主有权拒却实践计划指示。因拒却实践该指示造
成基金财产吃亏的,基金托管东谈主不承担相应连累,并有权阐扬中国证监会。
如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解
决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担相应连累。
资其他方面进行监督。
（二）基金托管东谈主应根据计划法律法例的法例及《基金合同》的约定，对基金
钞票净值计较、万般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入
证据、基金收益分派、关连信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬
数据等进行监督和核查。若是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的
事迹发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担连累，并有权
在发现后阐扬中国证监会。
（三）基金经管东谈主应积极诱骗和协助基金托管东谈主的监督和核查，在法例时辰内
回应并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要
求需向中国证监会报送基金监督阐扬的，基金经管东谈主应积极诱骗提供关连数据
贵寓和轨制等。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示或实践投资运作违反《基金法》及
其他计划法例、《基金合同》和本公约法例的行动，应实时以书面阵势讲演基
金经管东谈主限期校正，基金经管东谈主收到讲演后应实时查对，并以电话或书面阵势
向基金托管东谈主反馈，说明违章原因及校正期限，并保证在规按期限内实时改正。
在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。
基金经管东谈主对基金托管东谈主讲演的违章事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主有
权阐扬中国证监会。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章行动，应立即阐扬中国证监会，同
时讲演基金经管东谈主在限期内校正。
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基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违反法律、行政法例和其他计划法例，
或者违反《基金合同》约定的，应当拒却实践，立即讲演基金经管东谈主，并有权
向中国证监会阐扬。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往复法子照旧胜仗的指示违反法律、行政
法例和其他计划法例，或者违反《基金合同》约定的，应当立即讲演基金经管
东谈主，并有权向中国证监会阐扬。
四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
根据《基金法》偏激他计划法例、《基金合同》和本公约法例，基金经管
东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管东谈主是否安全援手基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管
账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东谈主计较的基金钞票净值和
万般基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例规
定和《基金合同》法例进行关连信息表示和监督基金投资运作等行动。
基金经管东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主援手的基金钞票进行核查。基金
托管东谈主应积极诱骗基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连贵寓以供
基金经管东谈主核查托管财产的完好意思性和委果性，在法例时辰内回应并改正。
基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账经管、私自挪用基金资
产、未实践或无故延长实践基金经管东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他计划法例的，应实时以书面阵势
讲演基金托管东谈主在限期内校正，基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面形
式对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对讲演县项进行复
查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主讲演的违章事项未能在限
期内校正的，基金经管东谈主应阐扬中国证监会。对基金经管东谈主按照法例要求需向
中国证监会报送基金监督阐扬的，基金托管东谈主应积极诱骗提供关连数据贵寓和
轨制等。
基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应立即阐扬中国证监会，同
时讲演基金托管东谈主在限期内校正。
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五、基金财产的援手
（一）基金财产援手的原则
用、贬责、分派基金的任何钞票，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金
财产强制实践。
权、不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的
债权债务，不得相互抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律责
任，其债权东谈主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权益。
管账户等投资所需账户，基金经管东谈主和基金托管东谈主按照法例开立期货资金账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，舒适核算，确保基金财产
的完好意思和舒适。
应由基金经管东谈主负责与计划当事东谈主确定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基
金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时讲演基金经管东谈主采取
步骤进行催收。由此给基金变成吃亏的，基金经管东谈主应负责向计划当事东谈主追偿
基金的吃亏。基金托管东谈主对此不承担相应连累。
（二）基金召募钞票的考证
基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金经管东谈主聘任合乎
《中华东谈主民共和国证券法》法例的司帐师事务所进行验资，出具验资阐扬，出
具的验资阐扬应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。
验资完成，基金经管东谈主应将召募到的沿途资金存入基金托管东谈主为基金开立的基
金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关连讲明文献。
（三）基金的银行进款账户的开立和经管
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根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金
托管东谈主援手和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎
回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。
基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；
亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行径。
资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资
产的资金结算汇划业务。
（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神情在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于郁勃开展本基金业务的需要。基金托管
东谈主和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。
基金经管东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超
买。基金证券账户钞票的经管和运用由基金经管东谈主负责。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限连累公司开立结
算备付金账户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东谈主以本基
金的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账
户。
（五）债券托管账户的开立和经管
东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限连累公司及银行间阛阓计帐所股份有
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限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及
资金的计帐。基金经管东谈主负责肯求基金插足寰球银行间同行拆借阛阓进行往复，
由基金经管东谈主在中海外汇往复中心开设同行拆借阛阓往复账户。
本由基金经管东谈主保存。
证异常版），公约蓝本由基金经管东谈主保存。
（六）期货关连账户的开立和经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法例开立期货资金账户，在中国金
融期货往复所获取往复编码。期货资金账户称号及往复编码对应称号应按照有
关法例建造。
基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行履历，基金经管东谈主授权基金托管东谈主
办理关连银期转账业务。
（七）基金投资银行进款账户的开立和经管
进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上
加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主印记）及基金经管东谈主公章。
本基金投资银行进款时，基金经管东谈主应当与进款银行签订具体进款公约/进款
证据单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神情、支取神情、
进款到期指定收款账户等详情。
为戒备特别情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取条目。
（八）其他账户的开立和经管
若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，由基金经管东谈主协助基金
托管东谈主根据计划法律法例的法例和《基金合同》的约定，开立计划账户。该账
户按计划功令使用并经管。
（九）基金财产投资的计划什物证券、银行进款按期存单等有价笔据的援手
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什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的援手库。什物证券的购买和转
让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以
外机构实践灵验适度的本基金钞票不承担援手连累。
银行进款按期存单等有价笔据由基金托管东谈主负责援手。
基金托管东谈主只负责对进款证实书进行援手，不负责对进款证实书真伪的辨
别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全援手连累。
（十）与基金财产计划的要紧合同的援手
由基金经管东谈主代表基金签署的与基金计划的要紧合同的原件辨别由基金托
管东谈主、基金经管东谈主援手，关连业务法子另有摈弃除外。除本公约另有法例外，
基金经管东谈主在代表基金签署与基金计划的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以
上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件，基金管
理东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的援手期限按照国度计划法例实践。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授
权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得
漂泊。
六、指示的发送、证据和实践
（一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金经管东谈主应事前书面讲演（以下简称“授权讲演”）基金托管东谈主有权发送
指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并法例
基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主员（以下简称
“被授权东谈主”）身份的方法。基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的授权讲演应加盖公
章。基金经管东谈主发出授权讲演后，以电话阵势向基金托管东谈主证据，授权讲演自
其上头注明的启用日历初始胜仗，在尔后三个使命日内基金经管东谈主应将授权通
知的蓝本送交基金托管东谈主。
基金托管东谈主收到授权讲演后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在
收到授权讲演当日电话向基金经管东谈主证据。
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基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有消逝义务，其内容不得向授权东谈主、
被授权东谈主及关连操作主谈主员除外的任何东谈主表现。
（二）指示的内容
指示是基金经管东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激
他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、收款
账户、大额支付号等实践支付所需内容，加盖预留印鉴。
（三）指示的发送、证据和实践的时辰和法子
基金经管东谈主应按照《基金法》偏激他计划法例、《基金合同》和本公约的
法例，在其正当的野心权限和往复权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权
限发送指示。指示由“授权讲演”确定的被授权东谈主代表基金经管东谈主向基金托管东谈主
发送。发送后基金经管东谈主实时通过电话与基金托管东谈主证据指示内容。基金经管
东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银行账户有富饶的
资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管
东谈主不行保证在当日完成划付。对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托
管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实践，独立即讲演基金经管东谈主，基金托管
东谈主不承担因为演叨践该指示而变成吃亏的连累。如基金经管东谈主要求本日某一时
点到账，必须至少提前 2 个使命小时向基金托管东谈主发送付款指示并与基金托管
东谈主电话证据。基金经管东谈主指示传输及证据不足时或账户资金不足，未能留出足
够的实践时辰，甚而指示未能实时实践的，基金托管东谈主不承担由此导致的吃亏。
基金经管东谈主应将银行间阛阓成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。对于被
授权东谈主发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效力。基金托管东谈主依照“授权讲演”
法例的方法证据指示的灵验后，方可实践指示。经管东谈主承诺发送给托管东谈主的指
令所加盖章鉴及被授权东谈主的签章委果、灵验、完好意思，托管东谈主仅对印鉴、签章进
行口头相符性的阵势审核，对其委果性不承担连累。
（四）基金经管东谈主发送失误指示的情形和处理法子
基金经管东谈主发送失误指示的情形包括指示发送东谈主员无权或突出权限发送指
令及交割信息失误，指示中热切信息磨蹭不清或不全等。基金托管东谈主在履行监
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督职能时，发现基金经管东谈主的指示失误时，有权拒却实践，并实时讲演基金管
理东谈主改正。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实践指示的情形和处理法子
基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金经管东谈主的投资
指示违反计划基金的法律法例、《基金合同》、本公约的法例，如往复未胜仗，
则不予实践独立即讲演基金经管东谈主；如往复已胜仗，则以书面阵势讲演基金管
理东谈主限期校正。基金经管东谈主收到讲演后应实时查对，并以约定阵势向基金托管
东谈主反馈，由此变成的吃亏由基金经管东谈主承担。
基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违
反法律法例、《基金合同》、本公约的法例，应暂缓实践指示，讲演基金经管
东谈主改正。若是基金经管东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会阐扬。
（六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实践的处理方法
基金托管东谈主由于自身原因变成未按照基金经管东谈主发送的平淡指示实践，应
在发现后实时采取步骤赐与弥补，给基金份额抓有东谈主变成吃亏的，对由此变成
的径直经济吃亏负抵偿连累。
（七）被授权东谈主员的更换
基金经管东谈主撤换被授权东谈主员或改造被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个
使命日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更讲演，注明启用
日历，同期电话讲演基金托管东谈主。被授权东谈主变更讲演自其上头注明的启用日历
发轫始胜仗。基金经管东谈主对授权讲演的内容的修改自启用日历起胜仗。基金管
理东谈主在尔后三个使命日内将被授权东谈主变更讲演的蓝本送交基金托管东谈主。
若是基金经管东谈主照旧撤废或革新对指示发送东谈主员的授权，况且书面讲演基
金托管东谈主，则对于在变更讲演的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示，
或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担连累。
七、往复及计帐交收安排
（一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的尺度和法子
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基金经管东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与
被遴聘的证券经纪机构签订往复单位租用公约。基金经管东谈主应实时将基金往复
单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面阵势讲演基金托管东谈主，
并在法定信息表示公告中表示关连内容。
基金经管东谈主负责遴聘代理本基金期货往复的期货经纪机构，并与其签订期
货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的关连法例实践，若无明确规
定的，可参照计划证券买卖、证券经纪机构遴聘的功令实践。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
对于基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限
内实践，不得延误。基金经管东谈主应保证基金托管东谈主在实践基金经管东谈主发送的资
金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头
寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划款指示。基金经管东谈主在发
送划款指示时应充分沟通基金托管东谈主的划款处理时辰和在途时辰。在基金资金
头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主合乎法律法例、《基金合同》、
本公约的指示不得拖延或拒却实践。对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权止
付但应实时电话讲演基金经管东谈主，由此变成的吃亏由基金经管东谈主承担。
支付结算以转账阵势进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算
神情，基金托管东谈主可根据需要进行养息。
本基金投资于证券而发生的场内、场应酬易的计帐交割，由基金托管东谈主负
责办理。
本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示通
过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据双
方签订的《托管银行证券资金结算公约》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本
基金场内证券投资触及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金经管东谈主应在 T+0
日 15：00 前书面讲演基金托管东谈主理理交收，不然基金托管东谈主不行保证关连计帐
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交割胜仗。如因基金托管东谈主的自身原因在计帐上变成基金钞票的吃亏，应由基
金托管东谈主负责抵偿基金的吃亏；若是因为基金经管东谈主的投资运作行动而变成基
金投资计帐艰难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即讲演基金经管东谈主，由基金
经管东谈主负责处分，基金托管东谈主应给予必要的诱骗，由此给基金托管东谈主、本基金
和基金托管东谈主托管的其他钞票变成的吃亏由基金经管东谈主承担。
基金托管东谈主在完成关连登记结算公司讲演的事项后应讲演基金经管东谈主。
由于基金经管东谈主的原因变成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算
机构的计划法例办理。
信用养殖品信用事件发生后，基金经管东谈主根据往复所和登记结算机构的相
关功令负责办理信用事件的处置，并将信用事件处置效率和结算安排讲演基金
托管东谈主，基金托管东谈主仅负责办理结算事宜。
（三）基金投资期货后的计帐交收安排
本基金通落伍货经纪机构进行的往复由期货经纪机构四肢结算参与东谈主代理
本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因变成的平淡结算、交收业务无法
完成的连累。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货往复的具体事
项另行签订公约，明确三方在基金参与期货往复中的账户开立、资金划拨、期
货往复、往复用度、数据传输，以及风控适度与监督等方面的职责和义务。
基金经管东谈主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、完好意思性、真
实性负责。由于往复结算阐扬的记录事项出现与实践往复效率和权益不符变成
本产物估值计较失误的，应由基金经管东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主
不承担连累。
（四）基金经管东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和往复记录的查对
对基金的往复记录，由基金经管东谈主按日进行查对。对外表示万般基金份额
净值之前，必须保证本日所有实践往复记录与基金司帐账簿上的往复记录皆备
一致。若是往复记录与司帐账簿记录不一致，变成基金司帐核算不完好意思或不真
实，由此导致的吃亏由基金的司帐连累方承担。基金经管东谈主每一往异日以两边
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认同的神情在当日沿途往复结果后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金
托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。
对什物券账目，关连各方按期进行账实查对。
基金托管东谈主应按期查对质券账户中的证券数目和种类。
两边可协商采取电子对账神情进行账目查对。
基金投资基金的往复、抓仓查对：
证据信息，两边各自进行往复查对，必须保证本日所有实践往复记录与基金会
计账簿上的往复记录皆备一致。基金经管东谈主应确保将基金销售机构出具的往复
证据信息于往复证据日传递给基金托管东谈主，因传递不足时变成基金份额证据不
准确的，基金托管东谈主不承担相应的连累。
基金销售机构的数据相符，如存在各别应实时互重迭知并协调治分。
（五）申购、赎回、养息灵通式基金的资金计帐和数据传递的时辰、法子及托
管公约当事东谈主的连累界定
给基金托管东谈主。基金经管东谈主应酬传递的申购、赎回、养息灵通式基金的数据真
实性、准确性、完好意思性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根
据基金经管东谈主指示实时划付赎回及养息款项。
交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户
净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。
购费）划至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时讲演基金
经管东谈主采取步骤进行催收，由此给基金变成吃亏的，由连累方承担。基金经管
东谈主负责向连累方追偿基金的吃亏。
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托管东谈主依据划款指示在在与计划当事东谈主约定的到账日历日前（包含赎回产生的
应付用度）划至基金经管东谈主指定账户。基金经管东谈主应实时讲演基金托管东谈主划付。
若赎回金额未能如期划拨，由此变成的吃亏，由连累方承担。基金经管东谈主负责
向连累方追偿基金的吃亏。
（六）基金收益分派的计帐交收安排
依照《信息表示办法》的计划法例在法例引子公告。
经管东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划
款指示在指定划付日实时将资金划至基金经管东谈主指定账户。
时辰。
对于往复及计帐交收安排应当按照本部分的法例或其他基金经管东谈主和基金
托管东谈主两边书面共同证据的神情实践。
八、基金钞票净值计较和司帐核算
（一）基金钞票净值及基金份额净值的计较与复核
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。
基金经管东谈主应每个估值日对基金钞票估值。估值原则应合乎《基金合同》、
《中国证监会对于证券投资基金估值业务的领导主意》偏激他法律、法例的规
定。用于基金信息表示的基金钞票净值和万般基金份额净值由基金经管东谈主负责
计较，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日计较基金钞票净值和万般
基金份额净值，以约定神情发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较效率复
核后，将复核效率反馈给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值信息按法例予
以公布。
本基金按以下方法估值：
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本基金投资的场地 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。
（1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往异日后经济环境未发生
要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往异日的
市价（收盘价）估值；如最近往异日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机
构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变
化身分，养息最近往复市价，确定公允价钱；
（2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三
方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方
估值基准做事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估
值；
对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实
际收款日历间及第第三方估值基准做事机构提供的相应品种的独一估值全价或
推选估值全价，同期应充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回
售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行
估值；
（4）对于在往复所阛阓上市往复的公诱导行的可养息债券等有活跃阛阓的
含转股权的债券，实行全价往复的债券及第估值日收盘价四肢估值全价；实行
净价往复的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；
（5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值期间确定公允价值；
（6）对于往复所未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，
采取在当前情况下适用况且有富饶可利用数据和其他信息支抓的估值期间确定
其公允价值。
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（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）初次公诱导行未上市的股票、债券，采取估值期间确定公允价值；
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、
初次公诱导行股票时公司激动公诱导售股份、通过大量往复取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，
按监管机构或行业协会计划法例确定公允价值。
机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间阛阓上含权固定收益品
种，按照第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选
估值全价估值；对于银行间阛阓上含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售
权的，在回售登记日至实践收款日历间按照第三方估值基准做事机构提供的相
应品种的独一估值全价或推选估值全价估值，同期充分沟通刊行东谈主的信用风险
变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照
长待偿期所对应的价钱进行估值。
算价的，且最近往异日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往异日结算价
估值。
抓有的银行按期进款或讲演进款按实践利率法逐日证据利息收入。
值。
会的关连法例进行估值，确保估值的公允性。
值，但经管东谈主照章应当承担的估值连累不因交付而免除；采选的第三方估值基
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准做事机构未提供估值价钱的，依照计划法律法例及《企业司帐准则》要求采
用合理估值期间确定公允价值。
对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例法例应缴纳的各项税
金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收法例养息或其他原因导
致基金实践交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关连税金养息日或
实践支付日进行相应的估值养息。
基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱
估值。
以确保基金估值的平允性。
按国度最新法例估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
法子及关连法律法例的法例或者未能充分羡慕基金份额抓有东谈主利益时，应立即
讲演对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据计划法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管
东谈主承担。本基金的基金司帐连累方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金计划
的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致的主意，
按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较效率对外赐与公布，由此给基金份额抓
有东谈主和基金变成的吃亏以及因该往异日基金净值信息计较顺延失误而引起的损
失，基金托管东谈主不承担相应连累。
（二）净值极度处理
当发生净值计较失误时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主
和基金变成吃亏的，可由基金经管东谈主对基金份额抓有东谈主或者基金先行支付抵偿
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金。基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的连累，经证据后
按以下条目进行抵偿。
值方法的第 1－12、14 项进行处理时，若基金经管东谈主净值计较出错，基金托管
东谈主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额抓有东谈主吃亏的，应根据法律法例的
法例对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，由
基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的责
任；
计较和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，
以基金经管东谈主的计较效率对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的吃亏
以及因该往异日基金钞票净值计较顺延失误而引起的吃亏，由基金经管东谈主负责
赔付，基金托管东谈主不负抵偿连累；
差不四肢基金钞票估值失误处理。
由于不可抗力原因，或由于证券、期货往复所、登记结算公司、指数编制
机构、第三方估值基准做事机构等机构发送的数据失误等原因，基金经管东谈主和
基金托管东谈主天然照旧采取必要、妥当、合理的步骤进行检讨，但未能发现失误
的，由此变成的基金份额净值计较失误，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责
任，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步骤摈弃或缩小由此变成
的影响。
针对净值极度处理，若是法律法例或证监会有新的法例，则按新的法例执
行；若是行业有通行作念法，在不相背法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，
两边应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。
（三）基金司帐轨制
按国度计划部门制定的司帐轨制实践。
（四）基金账册的成就
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基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜仗后，应按照两边约定的归并
记账方法和司帐处理原则，辨别独就地树立、登录和援手本基金的全套账册，
对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边
对司帐处理方法存在不合，应以基金经管东谈主的处理方法为准。
（五）司帐数据和财务方针的查对
两边应每个往异日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主
和基金托管东谈主必须实时查明原因并校正，确保查对一致。若当日查对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金经管
东谈主的账册为准。
（六）基金按期阐扬的编制和复核
基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月辨别舒适编制。月度报表的
编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。按期阐扬文献应按中国证监会的要
求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个使命日内完成；基金招募说
明书、基金产物贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在 3 个使命
日内，更新基金招募说明书和基金产物贵寓概要并登载在法例网站上；基金招
募说明书、基金产物贵寓概要的其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更
新一次。中期阐扬在基金司帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度阐扬
在司帐年度结果后 3 个月内公告。若是基金合同胜仗不足 2 个月的，基金经管
东谈主不错不编制当期季度阐扬、中期阐扬或者年度阐扬。
基金经管东谈主在月初 3 个使命日内完成上月度报表的编制，以约定神情将有
关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个使命日内进行复核，并将复
核效率实时书面或以两边约定的其他神情讲演基金经管东谈主。对于季度阐扬、中
期阐扬、年度阐扬、更新招募说明书、基金产物贵寓概要等，基金经管东谈主和基
金托管东谈主应在上述监管部门法例的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主
在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同
查明原因，进行养息，养息以两边认同的账务处理神情为准。若是基金经管东谈主
与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金经管东谈主有
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权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会
备案。
基金托管东谈主对上述阐扬复核罢了后，不错出具复核证据书（盖章）或以其
他两边约定的神情证据，以备有权机构对关连文献审核检讨。
九、基金收益分派
基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据抓有基金份额的数目按比例
向基金份额抓有东谈主进行分派。
（一）基金收益分派应合乎基金合同中收益分派原则的法例，具体法举例下：
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派神情是现款分成；基金份额抓有东谈主可对万般基金份
额辨别遴聘不同的分成神情。遴聘采取红利再投履历式的，红利再投资的份额
免收申购费；
收益率以及基金的可供分派利润进行评价，在合乎基金收益分派条件下，可安
排收益分派。评估时辰、分派时辰、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，
基金经管东谈主可根据实践情况确定并按照计划法例公告；
费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金归并类别每一基
金份额享有同瓜分派权；
在不违反法律法例法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东谈主利益无本色
性不利影响的前提下，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行妥当法子后可
对基金收益分派原则和支付神情进行养息，且应于变更实施日前在法例引子及
时公告。
（二）基金收益分派决策确切定与公告
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本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金经管
东谈主应依照《信息表示办法》的计划法例在法例引子公告。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的计较方法，依照《业务功令》实践。
十、基金信息表示
（一）消逝义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息表示办法》及中国证监会对于
基金信息表示的计划法例进行表示除外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对公开表示
前的基金信息、从对方获取的业务信息偏激他不宜公开表示的基金信息应予保
密，不得向任何第三方表现。法律法例另有法例的以及照章向监管机构、司法
机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外。
如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违反消逝义务：
会等监管机构的号令决定所作念出的信息表示或公开。
（二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金信息表示中的职责和信息表示法子
基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律法例、《基金合同》的法例各自
承担相应的信息表示职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极诱骗、相互督促、
相互监督、保证其履行按照法定神情和时限表示的义务。
本基金信息表示的文献，包括基金招募说明书偏激请示性公告、基金合同
偏激请示性公告、基金托管公约、基金产物贵寓概要、基金份额发售公告、基
金胜仗公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金合同法例的按期
阐扬、临时阐扬、剖析公告、基金份额抓有东谈主大会决议、计帐阐扬偏激请示性
公告及中国证监会法例的其他必要的公告文献，由基金经管东谈主拟定并公布。
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基金托管东谈主应按本公约第八条第（六）款的法例对关连阐扬进行复核。基
金年报应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》法例的司帐师事务所审计后方
可表示。
本基金的信息表示公告，必须在中国证监会法例的引子发布。
（三）暂停或延长信息表示的情形
业时；
（四）基金托管东谈主阐扬
基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的计划法例出具基金托管情况报
告。基金托管东谈主阐扬说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金经管东谈主履行《基金合
同》的情况，是基金中期阐扬和年度阐扬的构成部分。
十一、基金用度
（一）基金经管东谈主的经管费
本基金的经管费率为年费率 0.15%。
本基金基金财产中投资于场地 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费
按前一日基金钞票净值扣除所抓有场地 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的
余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。经管费的计较方法如下：
H＝E×0.15%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除所抓有场地 ETF 基金份额部分的基
金钞票净值后的余额，若为负数，则 E 取 0
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基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个使命日内从基金财产中一
次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺
延。
（二）基金托管东谈主的托管费
本基金的托管费率为年费率 0.05%。
本基金基金财产中投资于场地 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费
按前一日基金钞票净值扣除所抓有场地 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的
余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.05%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除所抓有场地 ETF 基金份额部分的基
金钞票净值后的余额，若为负数，则 E 取 0
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个使命日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
（三）C类、E类基金份额的销售做事费
本基金A类基金份额不收取销售做事费，C类基金份额的销售做事费按前一
日C类基金份额基金钞票净值的0.30%年费率计提，E类基金份额的销售做事费
按前一日E类基金份额基金钞票净值的0.10%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×C类、E类基金份额对应的销售做事费年费率÷畴昔天数
H为C类、E类基金份额逐日应计提的销售做事费
E为C类、E类基金份额前一日基金钞票净值
C类、E类基金份额的基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按
月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个
使命日内从基金财产中一次性支付给登记机构，登记机构收到后按关连合同规
定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历
顺延。
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（四）从基金钞票中列支基金经管东谈主的经管费、基金托管东谈主的托管费、销
售做事费之外的其他基金用度，应当依据计划法律法例、《基金合同》的法例；
基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基金财
产的吃亏，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基
金合同胜仗之前的关连用度包括但不限于讼师费、司帐师费和信息表示用度等
不得从基金财产中列支；基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息
外自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。基金托管东谈主
对不合乎《基金法》、《运作办法》等计划法例以及《基金合同》的其他用度
有权拒却实践。若是基金托管东谈主发现基金经管东谈主违反计划法律法例的计划法例
和《基金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管
东谈主作念出版面解释，若是基金托管东谈主觉得基金经管东谈主无正派或合理的原理，不错
拒却支付。
十二、基金份额抓有东谈主名册的援手
基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份
额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和援手，
基金经管东谈主和基金托管东谈主应辨别援手基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存
期不低于法律法例法例的最低期限，法律法例另有法例或有权机关另有要求的
除外。如不行妥善援手，则按关连法例承担连累。
在基金托管东谈主要求或编制中期阐扬和年度阐扬前，基金经管东谈主应将计划资
料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和
完好意思性。基金托管东谈主不得将所援手的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务以
外的其他用途，并应效劳消逝义务。
十三、基金计划文献档案的保存
基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他关连
贵寓，基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连资
料。
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基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始笔据、记账笔据、基
金账册、司帐阐扬、往复记录和热切合同等，保存期限不低于法律法例法例的
最低期限。
基金经管东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主
处。基金经管东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等计划的合同、公约传
真给基金托管东谈主。
基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基
金的计划文献。
十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金经管东谈主和基金托管东谈主职责圮绝的情形
有下列情形之一的，基金经管东谈主职责圮绝：
（1）被照章取消基金经管履历；
（2）被基金份额抓有东谈主大会衔命；
（3）照章捣毁、被照章撤废或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他情形。
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：
（1）被照章取消基金托管履历；
（2）被基金份额抓有东谈主大会衔命；
（3）照章捣毁、被照章撤废或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他情形。
（二）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换法子
（1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含
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（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金经管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提
名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜仗；
（3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金经管东谈主；
（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份
额抓有东谈主大会决议胜仗后 2 日内在法例引子公告；
（6）嘱托：基金经管东谈主职责圮绝的，原基金经管东谈主应妥善援手基金经管业
务贵寓，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管业务的移交手
续，临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。新任基金经管东谈主或临时基
金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金经管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例法例聘任合乎《中
华东谈主民共和国证券法》法例的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结
果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担；
（8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要求，
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主计划的称号字样。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提
名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜仗；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备
案；
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（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份
额抓有东谈主大会决议胜仗后 2 日内在法例引子公告；
（6）嘱托：基金托管东谈主职责圮绝的，原基金托管东谈主应当妥善援手基金财产
和基金托管业务贵寓，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主理理基金财产
和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金经管东谈主查对基金钞票总值和净
值；
（7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例法例聘任合乎《中
华东谈主民共和国证券法》法例的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结
果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担。
（1）提名：若是基金经管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计抓有基
金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托
管东谈主；
（2）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换辨别按上述法子进行；
（3）公告：新任基金经管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金经管东谈主和基金
托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议胜仗后 2 日内在法例引子上联合公告。
（三）新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主接收基金经管业务，或新任基金
托管东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原
基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的法例陆续履行关连职责，并保证不作念
出对基金份额抓有东谈主的利益变成毁伤的行动。原基金经管东谈主或原基金托管东谈主在
陆续履行关连职责期间，仍有权按照基金合同的法例收取基金经管费或基金托
管费。
（四）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡直
接援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关连
内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可直
接对相应内容进行修改和养息，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
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十五、退却行动
本公约项下的基金经管东谈主和基金托管东谈主退却行动如下：
（一）《基金法》退却的行动。
（二）除违警律法例及中国证监会另有法例，托管公约当事东谈主用基金财产从事
《基金法》退却的投资或行径。
（三）除《基金法》偏激他计划法例、《基金合同》及中国证监会另有法例，
基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为自身和任何第三东谈主谋取利益。
（四）基金经管东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按计划法例法例的
神情公开表示的信息，对他东谈主表现。
（五）基金经管东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。
（六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实践指示留出富饶时辰的情况下，基金
托管东谈主对基金经管东谈主合乎法律法例、《基金合同》、本公约的指示拖延或拒却
实践。
（七）除根据基金经管东谈主指示或《基金合同》另有法例的，基金托管东谈主动用或
贬责基金财产。
（八）基金经管东谈主与基金托管东谈主为归并机构，或相互出资或者抓有股份。基金
托管东谈主、基金经管东谈主应在行政上、财务上相互舒适，其高档基金经管东谈主员或其
他从业东谈主员相互兼职。
（九）《基金合同》投资摈弃中退却投资的行动。
（十）法律法例、《基金合同》和本公约退却的其他行动。
法律法例和监管部门取消或变更上述退却性法例的，基金经管东谈主在履行适
当法子后，本基金不受上述关连摈弃或按照变更后的法例实践。
十六、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐
（一）基金托管公约的变更
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本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，
其内容不得与《基金合同》的法例有任何突破。基金经管东谈主应根据法律法例的
法例履行备案法子或根据中国证监会的要求完成变更法子。
（二）基金托管公约的圮绝
他事由变成其他基金托管东谈主给与基金财产；
他事由变成其他基金经管东谈主给与基金经管权；
圮绝事项。
（三）基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的
监督下进行基金计帐。
管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》法例条件的注册司帐师、讼师以及中国
证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐阐扬；
（5）聘任司帐师事务所对计帐阐扬进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
阐扬出具法律主意书；
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（6）将计帐阐扬报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的
基金份额比例进行分派。
计帐过程中的计划要紧事项须实时公告。基金财产计帐阐扬经合乎《中华
东谈主民共和国证券法》法例条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意
见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐扬报
中国证监会备案后5个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小
组应当将计帐阐扬登载在法例网站上，并将计帐阐扬请示性公告登载在法例报
刊上。
基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法
规法例的最低期限。
十七、讲错连累
（一）基金经管东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不合乎约定的，应
当承担讲错连累。
（二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规
定或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当分
别对各自的行动照章承担抵偿连累；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有
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东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿连累，对吃亏的抵偿，仅限于径直吃亏。但
是发生下列情况，当事东谈主应当免责：
定四肢或不四肢而变成的吃亏等；
权而变成的吃亏等；
若是由于本公约一方当事东谈主（“讲错方”）的讲错行动给基金钞票或基金投
资者变成吃亏，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资者的
吃亏，则守约方有权向讲错方追索由此遇到的所有径直吃亏。
当事东谈主一方讲错，另一方在职责领域内有义务实时采取必要的步骤，奋勉
退却吃亏的扩大。莫得采取妥当步骤甚而吃亏进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求抵偿。非讲错方因退却吃亏扩大而支拨的合理用度由讲错方承担。
由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现极度，基金管
理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、妥当、合理的步骤进行检讨，然而未能
发现该失误的，由此变成基金钞票或基金投资者吃亏，基金经管东谈主和基金托管
东谈主不错免除抵偿连累。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的步骤消
除或镌汰由此变成的影响。
（三）托管公约当事东谈主违反托管公约，给另一方当事东谈主变成吃亏的，欢喜担赔
偿连累。
（四）讲错行动虽已发生，但本托管公约约略陆续履行的，在最大限定地保护
基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当陆续履行本公约。
（五）本公约所指吃亏均为径直吃亏。
十八、争议处分心态
两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约计划的一切争议，应通过
友好协商或者和谐处分。托管公约当事东谈主不肯通过协商、和谐处分或者协商、
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和谐不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济买卖仲裁委员会，
根据该会那时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终
局的，并对关连各方当事东谈主均有无间力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由
败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，陆续忠
实、长途、遵法地履行《基金合同》和本公约法例的义务，羡慕基金份额抓有
东谈主的正当权益。
本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之主见，在此不包括香港、澳门
异常行政区和台湾地区法律）统率。
十九、基金托管公约的效力
（一）基金经管东谈主在向中国证监会肯求召募注册时提交的基金托管公约草案，
应经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，协
议当事东谈主两边根据中国证监会的主意修改托管公约草案。托管公约以报中国证
监会注册的文本为认真文本。
（二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》胜仗之
日起胜仗。基金托管公约的灵验期自其胜仗之日起至基金财产计帐效率报中国
证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管公约自胜仗之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律无间力。
（四）基金托管公约蓝本一式3份，除上报计划监管机构一式1份外，基金经管
东谈主和基金托管东谈主各抓有1份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事项
本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、计划法律法例等法例协商办理。
二十一、基金托管公约的签订
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