祥瑞基金不断有限公司
祥瑞中证光伏产业指数型发起式
证券投资基金
托管公约
基金不断东说念主：祥瑞基金不断有限公司
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司
二〇二五年六月
目 录
鉴于祥瑞基金不断有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限
办事公司，按照关联法律法例的章程具备担任基金不断东说念主的阅历和才智，拟召募
刊行祥瑞中证光伏产业指数型发起式证券投资基金；
鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银
行，按照关联法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和才智；
鉴于祥瑞基金不断有限公司拟担任祥瑞中证光伏产业指数型发起式证券投资
基金的基金不断东说念主，兴业银行股份有限公司拟担任祥瑞中证光伏产业指数型发起
式证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确祥瑞中证光伏产业指数型发起式证券投资基金的基金不断东说念主和基金托
管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；
除非另有约定，《祥瑞中证光伏产业指数型发起式证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有交流的含义；
若有起义应以基金合同为准，并依其要求解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关联安排见基金合同和招募
阐扬书的章程。
一、基金托管公约当事东说念主
（一）基金不断东说念主
称号：祥瑞基金不断有限公司
住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层
法定代表东说念主： 罗春风
开拓日历：2011 年 1 月 7 日
批准开拓机关及批准开拓文号：中国证监会 证监许可【2010】1917 号
组织体式：有限办事公司（中外结伴）
注册成本：130000 万元东说念主民币
存续期限：握续谋划
谋划领域： 发起开拓基金、基金不断及中国证监会批准的其他业务
（二）基金托管东说念主
称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）
注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 4 层
法定代表东说念主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准开拓机关和批准开拓文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：207.74 亿元东说念主民币
存续时代：握续谋划
谋划领域：经受公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算；
办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票以
外的有价证券；钞票托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售
汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业
务；提供看护箱服务；财务参谋人、资信看望、究诘、见证业务；经中国银行保障
监督不断委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金相称成品收支口；公
募证券投资基金销售；证券投资基金托管。
（照章须经批准的面容，经关联部门批
准后方可开展谋划行为，谋划面容以关联部门批准文献概况可证件为准）。
二、基金托管公约的依据、主见和原则
（一）签订托管公约的依据
本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作不断办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募
通达式证券投资基金风险不断章程》（以下简称“《流动性风险不断章程》”）、《公
开召募证券投资基金信息暴露不断办法》
（以下简称“《信息暴露办法》”）、
《证券
投资基金信息暴露内容与口头准则第 7 号》等连接法律
法例、基金合同相称他连接章程制订。
（二）签订托管公约的主见
签订本公约的主见是明确基金不断东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、
投资运作、净值野心、收益分派、信息暴露及彼此监督等关联事宜中的权力义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（三）签订托管公约的原则
基金不断东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、针织信用、充分保护基金份额握有
东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
三、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金不断东说念主的投资步履垄断监督权
基金托管东说念主根据连接法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资领域、
投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券遴选圭臬的，基金管
理东说念主应按照基金托管东说念主要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关联技
术系统，对基金执行投资是否合乎基金合同对于证券遴选圭臬的约定进行监督，
对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资领域为：
本基金主要投资于场地指数的成份股相称备选成份股（含存托凭证）。为更好
地结果投资野心，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板相称他中国证
监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券、可交换债券、分离交易可转债
的纯债部分、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府撑握机构债、政府支
握债券相称他中国证监会允许基金投资的债券）、货币市集器用、股指期货、国债
期货、股票期权、银行入款（包括公约入款、奉告入款以及按期入款等其它银行
入款）、同行存单、钞票撑握证券、债券回购、现款以及法律法例或中国证监会允
许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的关联章程）。
本基金不错根据连接法律法例的章程进行融资及转融通证券出借业务交易。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行稳健
瑕疵后，不错将其纳入投资领域。
基金的投资组合比例为：本基金投资于场地指数的成份股相称备选成份股（含
存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。
本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易
保证金后，保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例截止，基金不断东说念主在履行适
当瑕疵后，不错诊治上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东说念主根据连接法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资
比例进行监督。
（1）本基金投资于场地指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低
于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交
易保证金后，保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10％，
十足按照连接指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比
例截止；
（4）本基金不断东说念主不断的一起基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券
的 10％，十足按照连接指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求
章程的比例截止；
（5）本基金不断东说念主不断的一起通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期
的按期通达基金）握有一家上市公司刊行的可运动股票，不跳跃该上市公司可流
通股票的 15％；本基金不断东说念主不断的一起投资组合握有一家上市公司刊行的可流
通股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%；十足按照连接指数的组成比例
进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例
截止；
（6）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类钞票撑握证券的比例，不得跳跃基
金钞票净值的 10％；
（7）本基金握有的一起钞票撑握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；
（8）本基金握有的统一(指统一信用级别)钞票撑握证券的比例，不得跳跃该
钞票撑握证券范畴的 10％；
（9）本基金不断东说念主不断的一起基金投资于统一原始权益东说念主的各类钞票撑握证
券，不得跳跃其各类钞票撑握证券计算范畴的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票撑握证券。
基金握有钞票撑握证券时代，若是其信用品级下落、不再合乎投资圭臬，应在评
级论说发布之日起 3 个月内给以一起卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债
券回购到期后不得缓期；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值计算不得跳跃该基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不断东说念主之
外的身分以致基金不合乎该比例截止的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（15）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；
（16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总和不得跳跃基金钞票
净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额场地证券；开仓卖出认沽期权的，
应握有合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等
价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按
照行权价乘以合约乘数野心；
（17）本基金参与股指期货交易，应当合乎下列投资截止：
值的 10%；
价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票撑握证券、买入返售金融钞票（不含
质押式回购）等；
有的股票总市值的 20%；
算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的连接约定；
得跳跃上一交易日基金钞票净值的 20%；
（18）本基金参与国债期货交易，应当合乎下列投资截止：
钞票净值的 15%；
有的债券总市值的 30%；
得跳跃上一交易日基金钞票净值的 30%；
卖出洋债期货合约价值，计算（轧差野心）应当合乎基金合同对于债券投资比例
的连接约定；
（19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；
（20）本基金参与转融通证券出借业务，应当合乎以下要求：
上的出借证券应纳入《流动性风险不断章程》所述流动性受限证券的领域；
均野心。
因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金不断东说念主之外的身分
以致基金投资不合乎上述章程的，本基金不得新增出借业务；
（21）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市交易的股票践诺，与境
内上市交易的股票合并野心；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资截止。
除上述（2）、（10）、（13、（14）、（20）情形之外，因证券、期货市集波动、
证券刊行东说念主合并、场地指数成份股诊治、场地指数成份股流动性截止、基金范畴
变动等基金不断东说念主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基
金不断东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。
基金不断东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎
基金合同的连接约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资战术应当合乎基
金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日起
运行。
法律法例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，基金不断东说念主在
履行稳健瑕疵后，则本基金投资不再受关联截止或以诊治后的章程为准。
（三）基金托管东说念主根据连接法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管协
议项下的基金投资禁锢步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督款式对基金不断
东说念主基金投资禁锢步履进行监督。
基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主相称控股鼓吹、执行
限度东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联交易的，应当合乎基金的投资野心和投资战术，遵命基金份
额握有东说念主利益优先原则，防御利益随意，建树健全里面审批机制和评估机制，按
照市集自制合理价钱践诺。关联交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例给以暴露。首要关联交易应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
根据法律法例连接基金从事的关联交易的章程，基金不断东说念主和基金托管东说念主应
预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹、执行限度东说念主或者与其有首要犀利关系
的公司名单及连接关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供
的关联交易名单的真是性、竣工性、全面性。基金不断东说念主及基金托管东说念主有办事保
管真是、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金
不断东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个办事日内进行回函阐述已
驰名单的变更。一方收到另一方书面阐述后，新的关联交易名单运行胜利。
（四）基金托管东说念主根据连接法律法例的章程及基金合同的约定，对基金不断
东说念主参与银行间债券市集进行监督。
基金不断东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法例及行业标
准的、经精真金不怕火遴选的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交
易敌手所适用的交易结算款式。基金不断东说念主应严格按照交易敌手名单的领域在银
行间债券市集遴选交易敌手。基金托管东说念主监督基金不断东说念主是否按事前提供的银行
间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金不断东说念主在基金投资运作之前未向基金
托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金不断东说念主认同全市集交易对
手。基金不断东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算款式进行更新，
新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约
进行结算。如基金不断东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集交易敌手名
单及结算款式的，应向基金托管东说念主阐扬意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个工
作日内与基金托管东说念主协商惩办。
基金不断东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易国法进行
交易，并负责惩办因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此
变成的任何法律办事及亏蚀。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金不断东说念主确
定的时刻前仍未承担爽约办事相称他关联法律办事的，基金不断东说念主有权向关联交
易敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券
市集成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手相称结算款式进行监督。如基金
托管东说念主过后发现基金不断东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易款式进行交易
时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他款式提醒基金不断东说念主，经提醒后
仍未改正时变成基金财产亏蚀的，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损成仇办事。
若是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金钞票亏蚀
的，基金托管东说念主开心担相应办事。
（五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。
基金不断东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建树按期对账机制，确保基金银行
入款业务账目及核算的真是、准确。基金不断东说念主应当按照连接法规矩程，与基金
托管东说念主、入款机构签订关联书面公约。基金托管东说念主应根据连接关联法例及公约对
基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核关联公约、账户贵寓、投资
指示、入款证实书等连接文献，切实履行托管职责。
基金不断东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金法》、
《运
作办法》等连接法律法例，以及国度连接账户不断、利率不断、支付结算等的各
项章程。
基金投资银行入款的，基金不断东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，
详情合乎条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应
据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合乎连接章程进行监督。如基金不断东说念主
在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金不断东说念主认同
通盘银行。
基金不断东说念主对按期入款提前支取的亏蚀按监管章程处理。
（六）基金托管东说念主根据连接法律法例的章程及基金合同的约定，对基金参与
转融通证券出借业务进行监督。
基金不断东说念主运用基金财产参与出借业务，应当遵守审慎谋划原则，配备时代
系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资战术和风险不断轨制，完善业务历程，有
效防御和限度风险，切实珍藏基金财产的安全和基金份额握有东说念主正当权益。基金
托管东说念主应当加强对基金参与出借业务的监督和复核，切实珍藏基金财产的安全和
基金份额握有东说念主正当权益。
（七）基金托管东说念主根据连接法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资
运动受限证券进行监督。
限证券连接问题的奉告》等连接法律法规矩程。
致，包括由《上市公司证券刊行不断办法》挨次的非公开刊行股票、公开刊行股
票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布
首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押
券等运动受限证券。
风险限度等规矩轨制并提交给基金托管东说念主。基金不断东说念主应当根据基金的投阅历调
和流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在关联轨制中明确具体比
例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开刊行股票，基金不断东说念主还应提供
流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额
度和投资比例限度情况。
东说念主提供连接运动受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：
拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金不断东说念主与承
销商签订的销售公约复印件、缴款奉告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、
划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金不断东说念主应保证上述信息的真是、完
整。
会章程前言暴露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。
轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金不断东说念主提供的连接书面信
息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金不断东说念主在
投资运动受限证券前就该风险的排除或防御措施进行补充书面阐扬，并保留检验
基金不断东说念主风险不断部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估论说等备查资
料的权力。
如基金不断东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。
若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。若是基金托管东说念主莫得切
实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主开心担连带办事。
（八）基金托管东说念主根据连接法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票
净值野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金
收益分派、关联信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监
督和核查。
（九）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违
反法律法例、基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方
式奉告基金不断东说念主限期改造。基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和
核查。基金不断东说念主收到书面奉告后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基
金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，阐扬违法原因及
改造期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权
随时对奉告事项进行复查，督促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主对基金托管东说念主奉告
的违法事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应论说中国证监会。若是基金托管
东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金钞票亏蚀的，基金托管
东说念主开心担相应办事。
（十）基金不断东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和
本托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金不断东说念主应
在章程时刻内恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金
托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监
督论说的事项，基金不断东说念主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。
（十一）若基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据交易瑕疵还是胜利的指示违背法
律、行政法例和其他连接章程，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以
两边认同的其他款式奉告基金不断东说念主，由此变成的相应亏蚀由基金不断东说念主承担。
（十二）基金托管东说念主发现基金不断东说念主有首要违法步履，应实时论说中国证监
会，同期奉告基金不断东说念主限期改造，并将改造效果论说中国证监会。基金不断东说念主
无正大意义，断绝、不容对方根据本托管公约章程垄断监督权，或遴选拖延、欺
诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠警告仍不改正的，
基金托管东说念主应论说中国证监会。
四、基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金不断东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、
期货账户及投资所需的其他账户、复核基金不断东说念主野心的基金钞票净值和基金份
额净值、根据基金不断东说念主指示办理计帐交收、关联信息暴露和监督基金投资运作
等步履。
（二）基金不断东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账不断、未践诺或无故延长践诺基金不断东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等
违背《基金法》、基金合同、本公约相称他连接章程时，应实时以书面体式奉告基
金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到奉告后应实时查对并以书面体式给基金不断
东说念主发出回函，阐扬违法原因及改造期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述
规按期限内，基金不断东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。
基金托管东说念主应积极配合基金不断东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联贵寓以
供基金不断东说念主核查托管财产的竣工性和真是性，在章程时刻内恢复基金不断东说念主并
改正。
（三）基金不断东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应实时论说中国证监会，
同期奉告基金托管东说念主限期改造，并将改造效果论说中国证监会。
基金不断东说念主基于正大合理意义可按期和不按期地对基金托管东说念主看护的基金财
产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金不断东说念主的核查步履，包括但不限于：提
交关联贵寓以供基金不断东说念主核查托管财产的竣工性和真是性。
基金托管东说念主无正大意义，断绝、不容对方根据本公约章程垄断监督权，或采
取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金不断东说念主冷漠警告
仍不改正的，基金不断东说念主应论说中国证监会。
五、基金财产的看护
（一）基金财产看护的原则
法合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。
资所需的其他账户。
业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不断，确保基金财产的竣工与独处。
金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。
定到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管
东说念主应实时奉告基金不断东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产变成亏蚀的，基金
不断东说念主应负责向连接当事东说念主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东说念主对此给以必要的配
合与协助，但不承担任何相应办事。
金财产。
（二）召募资金和组合证券的验资
立的“基金召募专户”。该账户由基金不断东说念主开立并不断。
额相称承诺的握有期限合乎《基金法》、《运作办法》等连接章程后，基金不断东说念主
应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程
时刻内，遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出
具验资论说，验资论说需对发起资金提供方相称握有份额进行稀奇阐扬。出具的
验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。
定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和不断
含本基金称号，具体称号以执行开立为准。本基金的一切货币收支行为，包括但
不限于投资、支付赎回金额、支付现款红利、收取申购款，均需通过该托管资金
账户进行。
东说念主和基金不断东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基
金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。
（四）按期入款账户
基金财产投资按期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，
其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全看护和日常监督核查的原
则，入款行应尽量遴选基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的按期存
款投资，基金不断东说念主都必须和入款机构签订按期入款公约，约定两边的权力和义
务，该公约行为划款指示附件。该公约中必须有如下明确要求：
“入款证实书仅可
用于入款、支款，不可用于出借、质押或转让等任何其他步履。除合同另有章程
外，本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、
账号等），不得划入其他任何账户”。如按期入款公约中未体现前述要求，基金托
管东说念主有权断绝按期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东说念主看护
证实书蓝本或者复印件。基金不断东说念主应该在合理的时刻内进行按期入款的投资和
支取事宜，若基金不断东说念主提前支取或部分提前支取按期入款，若产繁殖差（即本
基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由
基金不断东说念主和基金托管东说念主两边协商惩办。
（五）债券托管账户的开设和不断
基金合同胜利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司、银行间市集登记结算机构的连接章程，在中央国债登记结算有限办事公
司和银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金结算
账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。
（六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断
基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
管东说念主和基金不断东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。
不断和运用由基金不断东说念主负责。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一
级法东说念主计帐办事，基金不断东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交
收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的章程践诺。
投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联章程，则基金托
管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程践诺。
（七）期货结算账户的开立和不断
基金托管东说念主、基金不断东说念主应现代表本基金，按照关联章程开立期货结算账户、
期货资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称号、期货
资金账户称号及交易编码对应称号应按照连接章程开拓。
（八）其他账户的开立和不断
在基金不断东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按连接章程使用并不断。
（九）基金财产投资的连接什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的看护
基金财产投资的连接什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的
看护库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事
公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的
代看护库，看护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由
基金不断东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行有
效限度的钞票不承担看护办事。
（十）与基金财产连接的首要合同的看护
与基金财产连接的首要合同的签署，由基金不断东说念主负责。由基金不断东说念主代表
基金签署的、与基金财产连接的首要合同的原件分别由基金不断东说念主、基金托管东说念主
看护。除本公约另有章程外，基金不断东说念主代表基金签署的与基金财产连接的首要
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露公约及基金投资业务中产生
的首要合同，基金不断东说念主应保证基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的
原件。其中，基金托管东说念主对首要合同的看护期限为基金合同拒绝后 20 年，法律法
规另有章程或有权机关另有要求的除外。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金不断东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章
的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。
六、指示的发送、阐述及践诺
基金不断东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨相称他款项付款指
令，基金托管东说念主践诺基金不断东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等连履新项。
（一）基金不断东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
具统一授权书的除外）。文献内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴及被授权东说念主署名样
本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。
授权文献中载明具体胜利时刻的，该胜利时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献
并经电话阐述的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话
阐述的时点为授权文献的胜利时刻。
东说念主及关联操作主说念主员除外的任何东说念主涌现。但法律法规矩程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
令、什物债券出入库指示以相称他资金划拨指示等。
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。
管东说念主发出的指示。
（三）指示的发送、阐述及践诺的时刻和瑕疵
基金不断东说念主发送指示应遴选传真款式或其他基金不断东说念主和基金托管东说念主两边书
面共同阐述的款式。
基金不断东说念主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的谋划权限和交易
权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约
定瑕疵发出的指示，基金不断东说念主不得否定其效劳。但若是基金不断东说念主还是根除或
编削对交易指示发送东说念主员的授权，且上述授权的根除或编削基金不断东说念主已在指示
践诺前按照本公约约定奉告基金托管东说念主并经基金托管东说念主根据本公约阐述后，则对
于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不断东说念主
不承担办事，授权已编削但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。
指示发出后，基金不断东说念主应实时以电话款式向基金托管东说念主阐述。基金托管东说念主
在复核后应在规按期限内践诺，不得延误。基金托管东说念主仅对基金不断东说念主提交的指
令按照本公约的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基金不断东说念主发
送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、真是性、竣工性和有用性，基金不断
东说念主应保证上述文献贵寓正当、真是、竣工和有用。如因基金不断东说念主提供的上述文
件分歧法、不真是、不竣工或失去效劳而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主
带来亏蚀，基金托管东说念主不承担任何体式的办事。
基金不断东说念主应在交易结果后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴
后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐述。若是银行间簿记系统还是生成的交易需
要取消或拒绝，基金不断东说念主要书面奉告基金托管东说念主。
基金不断东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐述，如需在
划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为留有 2 个办事小时的复核和审
批时刻。基金不断东说念主在每个办事日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示，
基金托管东说念主不保证本日能够践诺。有用划款指示是指指示要素（包括付款东说念主、付
款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时刻）准确无误、
预留印鉴相符、关联的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。因基金不断东说念主本人
原因变成的指示传输不足时、未能留出迷漫的划款时刻，以致资金未能实时到账
所变成的亏蚀由基金不断东说念主承担。
基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金不断东说念主的指示，预先奉告基金不断东说念主其名单，
并与基金不断东说念主约定指示发送和接收款式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主
应指定专东说念主立即审慎考证连接内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时奉告基金管
理东说念主。
基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示践诺罢了后，基金托管东说念主应及
时奉告基金不断东说念主。
基金不断东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有迷漫的资金余
额，对基金不断东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、
分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予践诺，但应立即奉告基金不断东说念主，由
基金不断东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效。在实时奉告后，
基金托管东说念主不承担因未践诺该指示变成亏蚀的办事。
对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权暂缓或不予践诺，应当立即通
知基金不断东说念主，基金不断东说念主阐述该指示不予取消的，资金备足并奉告基金托管东说念主
的时刻视为指示收到时刻。
（四）基金不断东说念主发送乌有指示的情形和处理瑕疵
基金不断东说念主发送乌有指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同的约定，
指示发送东说念主员无权或越过权限发送指示。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金不断东说念主的指示乌巧合，有权视情况
暂缓或断绝践诺，并实时奉告基金不断东说念主改正。如需根除指示，基金不断东说念主应出
具书面阐扬，并加盖业务用章。但基金托管东说念主因践诺基金不断东说念主的正当指示而对
基金财产变成亏蚀的，基金托管东说念主不承担抵偿办事。基金托管东说念主对践诺基金不断
东说念主的依据交易瑕疵还是胜利的指示对本基金钞票变成的亏蚀不承担抵偿办事。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理瑕疵
若基金托管东说念主发现基金不断东说念主的指示违背法律、行政法例和其他连接章程，
或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝践诺，独立即奉告基金不断东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金不断东说念主指示践诺的处理方法
对于基金不断东说念主发送的正当、有用指示，基金托管东说念主由于本人原因，未按照
基金不断东说念主发送的指示践诺，应在发现后实时遴选措施给以弥补；若对基金财产、
基金不断东说念主或投资东说念主变成径直亏蚀，由基金托管东说念主抵偿由此变成的径直亏蚀。
（七）更换被授权东说念主的瑕疵
基金不断东说念主更换被授权东说念主、编削或拒绝对被授权东说念主的授权，应至少提前一个
办事日，以书面款式（以下简称“授权变更奉告书”）奉告基金托管东说念主，同期基金
不断东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基
金不断东说念主向基金托管东说念主发出的授权变更奉告书原件应加盖公章。基金托管东说念主在收
到授权文献传真并经电话阐述后，授权文献即胜利。被授权东说念主变更奉告胜利前，
基金托管东说念主仍应按原约定践诺指示，基金不断东说念主不得否定其效劳。
基金托管东说念主更换接收基金不断东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话或以书面
或以两边认同的其他款式奉告基金不断东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在接收指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否
与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时论说基金不断东说念主，基
金托管东说念主对践诺基金不断东说念主的正当指示对基金财产变成的亏蚀不承担抵偿办事。
基金参与认购未上市债券时，基金不断东说念主应代表本基金与敌手方签署关联合
同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金不断东说念主需对所认购债券的过
户事宜承担相应办事。
本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从资金
账户中扣划，不消基金不断东说念主出具指示。
七、交易及计帐交收安排
（一）遴选代理证券、期货买卖的证券、期货谋划机构的瑕疵
订证券交易单位租用公约。
及变更情况实时以书面体式奉告基金托管东说念主。
在交易前应阐述关联合并计帐事宜已办结。若基金不断东说念主在合并计帐办结前交易，
则关联的交收办事由基金不断东说念主承担。
货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的关联章程践诺，若无明确章程
的，可参照连接证券买卖、证券经纪机构遴选的国法践诺。
订关联公约或操作备忘录。
（二）投资证券后的计帐交收安排
证券交易业务：
该等国法和章程自动成为本款章程的内容。基金不断东说念主在投资前，应充剖析析与
领悟中登公司针对各类交易品种制定结算业务国法和章程，并遵守基金托管东说念主为
履行极端结算参与东说念主的义务所制定的业务国法与章程。
结算业务，并承担由基金托管东说念主原因变成的平素结算、交收业务无法完成的办事；
若由于基金不断东说念主舛错变成基金托管东说念主无法平素完成结算业务，基金托管东说念主发现
后应立即奉告基金不断东说念主，由基金不断东说念主负责惩办，由此变成基金托管东说念主无法按
时向中国证券登记公司支付证券计帐款的办事以及由此给基金托管东说念主变成的亏蚀
由基金不断东说念主承担。
金不断办法连接章程，详情和诊治该寄予财产最低结算备付金、证券结算保证金
名额，基金不断东说念主应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低
于基金托管东说念主根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金不断办法章程的限
额。基金托管东说念主根据中登公司上海和深圳分公司章程向寄予财产支付利息。
分公司 T+1DVP 卖出交易，基金不断东说念主不成将该笔资金行为 T+1 日的可用头寸，即
该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
付金、交易保证金账户内的资金按月诊治按季结息，因此，基金合同拒绝时，基
金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的
利息等款项。对上述款项，基金托管东说念主将于结算公司支付该等款项时扣除相应银
行汇划用度后划付至基金计帐论说中指定的收款账户。基金合同拒绝后，中登根
据结算国法，调增计算的结算备付以及交易保证金，基金不断东说念主应配合基金托管
东说念主，向基金托管东说念主实时划付调增款项，以便基金托管东说念主履行交收职责。
交收爽约且未能按时指定关联证券行为交收践约担保物时，基金托管东说念主可自行向
结算公司央求由结算公司协助冻结基金不断东说念主证券账户内相应证券，无需基金管
理东说念主另行出具书面阐述文献。
的证券交易：
回购、深圳公司债巨额交易、钞票撑握证券等，根据中登公司业务国法应时诊治），
基金不断东说念主需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管东说念主发送交易应付资金划款指示
（对于中登业务国法章程不是必须要勾单的，若不断东说念主但愿基金托管东说念主进行勾单
处理，则需在指示上备注需要基金托管东说念主勾单，救急情况下允许基金不断东说念主电话
要求基金托管东说念主进行勾单），同期将关联交易解释文献传真至基金托管东说念主，并与基
金托管东说念主进行电话阐述，以保证当日交易资金交收的得手进行。对于基金不断东说念主
在 14：00 后出具的划款指示，极端是需要基金托管东说念主进行“勾单”阐述的交易，
基金托管东说念主本着费力守法的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
东说念主。对于中登公司允许基金托管东说念主指定不践约的交易品种，基金不断东说念主应向基金
托管东说念主出具书面的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不践约）
申报时刻有限，基金托管东说念主有权在电话奉告不断东说念主后，先行完成取消交收操作，
基金不断东说念主承诺日终前补出具书面的取消交收指示；
品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管东说念主有权在奉告基金不断东说念主后在
中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，相应
亏蚀由基金不断东说念主承担；
述情形的，基金不断东说念主明察并同意基金托管东说念主有权（但并非确保）仅根据中登公
司的计帐交收数据，主动将托管产物资金托管账户中的资金划入中登公司用以完
成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金不断东说念主承诺在日终前向基金托管东说念主
补出具资金划款指示。
（1）基金不断东说念主所托管的产物资金不足导致其本人产物交收失败，由基金管
理东说念主承担交易失败的风险，基金托管东说念主无义务为该产物垫付交收款项；
（2）因基金不断东说念主未在本公约约定的时刻前向基金托管东说念主提交有用划款指
令，导致基金托管东说念主无法实时完成支付结算操作而使其本人产物交收失败的，由
基金不断东说念主自行承担交易失败的风险；
（3）因基金不断东说念主所托管的产物资金不足，且占用托管行最低备付金交收获
功，变成基金托管东说念主亏蚀，则开心担抵偿办事，且基金托管东说念主保留根据上海银行
间市集同行拆借利率向基金不断东说念主追索利息的权力；
（4）因基金不断东说念主所托管的产物资金不足或基金不断东说念主未在章程时刻内向基
金托管东说念主提交划款指示，且有左证解释其径直变成相应亏蚀的，基金不断东说念主应在
舛错领域内负抵偿办事。
管东说念主托管的其他产物资金不足或舛错，进而导致基金不断东说念主不断的产物交收失败
的，则基金托管东说念主会配合基金不断东说念主提供关联数据等信息向其他客户追偿。
款业务，基金不断东说念主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托
管东说念主发送交易应收资金收款指示，同期将关联交易解释文献传真至基金托管东说念主，
并与基金托管东说念主进行电话阐述，以便基金托管东说念主将交收金额提回至托管产物资金
托管账户。若基金不断东说念主未出指示，则基金托管东说念主于 T+1 日支款。
的证券交易
基金不断东说念主明察并同意基金托管东说念主仅根据中登公司的计帐交收数据主动完成
基金资金计帐交收。若基金不断东说念主出现交易后无法践约的情况，何况中登公司的
业务国法允许基金托管东说念主对关联交易不错取消交收的，基金不断东说念主应向基金托管
东说念主出具书面的取消交收指示，并与基金托管东说念主进行电话阐述，且给基金托管东说念主留
出合理的处理时刻。
（三）银行间债券交易的计帐交收安排
行交易，并负责惩办因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而变成的纠纷，基
金托管东说念主不承担由此变成的任何法律办事及亏蚀。
鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐述。若是银行间中债玄虚业务平台或上海
计帐所客户末端系统还是生成的交易需要取消或拒绝，基金不断东说念主要书面奉告基
金托管东说念主。
的截止时刻为本日的 15:00。如基金不断东说念主要求本日某一时点到账，则交易结算指
令需提前 2 个办事小时发送，并进行电话阐述。指示、成交单传输不足时、未能
留出迷漫的操作时刻，以致资金未能实时到账、债券未能实时交割所变成的亏蚀
由基金不断东说念主承担。
资金余额，对基金不断东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基
金托管东说念主可不予践诺，独立即奉告基金不断东说念主，基金托管东说念主不承担因为不践诺该
指示而变成亏蚀的办事。基金不断东说念主阐述该指示不予取消的，资金备足并奉告基
金托管东说念主的时刻视为指示收到时刻。
开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账
户资金返璧至托管专户的之外，应当由基金不断东说念主出具资金划款指示，基金托管
东说念主审核无误后践诺。由于基金不断东说念主未实时出具指示导致该产物在托管专户的头
寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的亏蚀，由舛错方承担相应办事。
（四）投资银行入款的极端约定
以便基金托管东说念主有迷漫的时刻履行相应的业务操作瑕疵。
（五）期货投资的计帐交收安排
本基金关联期货投资的具体操作按照基金不断东说念主、基金托管东说念主及期货经纪机
构签署的《期货投资操作备忘录》
（以执行称号为准）的约定践诺。
（六）本基金参与融资及转通证券出借业务前，基金不断东说念主与托管东说念主应就相
关操管事宜书面协商一致。
（七）交易记载、资金和证券账目查对的时刻和款式
对基金的交易记载，由基金不断东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外暴露基
金份额净值之前，必须保证本日通盘执行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载
十足一致。若是执行交易记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不竣工
或不真是，由此导致的亏蚀由基金的管帐办事方承担。
资金账目由基金不断东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。
基金不断东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后根据第三方存管机构发送的对账数
据进行证券对账，确保账实相符。
（八）基金申购赎回业务处理的基本章程
基金托管东说念主。基金不断东说念主打发传递的申购、赎回、调遣通达式基金的数据真是性
负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金不断东说念主指示实时划
付赎回及转出款项。
整。
据和盖印胜利的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平素发送，两边可
协商惩办处理款式。基金不断东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按连接章程
保存。
按时进行。不然，由基金不断东说念主承担相应的办事。
为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不断东说念主开立资金计帐的专
用账户，该账户由登记机构不断。
定到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托
管东说念主应实时奉告基金不断东说念主遴选措施进行催收，由此变成基金亏蚀的，基金不断
东说念主应负责向连接当事东说念主追偿基金的亏蚀，基金托管东说念主给以必要的配合。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有迷漫的资金，基金托管东说念主
应按时拨付；因基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，
如系基金不断东说念主的舛错原因变成，相应办事由基金不断东说念主承担，基金托管东说念主不承
担垫款义务。
期付款和与投资连接的付款、赎回和分成资金划拨时，基金不断东说念主需向基金托管
东说念主下达指示。资金指示的口头、内容、发送、接收和阐述款式等与投资指示交流。
（九）申赎净额结算
基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金计帐遵命“全额计帐、净额交收”
的原则，即逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户当日应收资金与托管账
户应付额的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当
存在托管账户净应收额时，基金不断东说念主负责将托管账户净应收额在 T 日 16:00 前
从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金不断
东说念主应向基金托管东说念主发送划款指示，由基金托管东说念主在指定交收日将净应付款划付至
“基金计帐账户”，指示发送及处理的关联要求，与投资划款指示一致。
（十）基金调遣
函告基金托管东说念主并就关联事宜进行协商。
金计帐和数据传递的时刻、瑕疵及托管公约当事东说念主承担的权责按基金不断东说念主届时
的公告践诺。
告。
（十一）基金现款分成
法》的连接章程在中国证监会章程前言上公告。
向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
（十二）对于交易及计帐交易安排应当按照本部分的章程或其他基金不断东说念主
和基金托管东说念主两边书面共同阐述的款式践诺。
八、基金钞票净值野心和管帐核算
（一）基金钞票净值的野心、复核与完成的时刻及瑕疵
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的
余额数目野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此变成的舛错归
入基金钞票。基金不断东说念主不错开拓大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国
家另有章程的，从其章程。基金不断东说念主每个估值日野心基金钞票净值及基金份额
净值，经基金托管东说念主复核，按章程公告。
基金不断东说念主应每个办事日对基金钞票估值。但基金不断东说念主根据法律法例或基
金合同的章程暂停估值时除外。基金不断东说念主每个办事日对基金钞票估值后，将基
金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主按规
定对外公布。
（二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、债券、钞票撑握证券、股指期货、国债期货、股票期权
和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变
化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响
证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，诊治
最近交易市价，详情公允价钱；
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
易所市集挂牌转让的钞票撑握证券，遴选估值时代详情公允价值；
下，应以活跃市集上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价
未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行诊治以阐述估值日的公允
价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应遴选估值时代详情其公
允价值。
（2）处于未上市时代的有价证券应折柳如下情况处理：
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票
等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管
机构或行业协会连接章程详情公允价值。
（3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然相反，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结
算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交易日结算价估
值。
（5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选
定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
（6）统一证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估
值。
（7）本基金投资期权，根据关联法律法例以及监管部门的章程估值。
（8）基金参与转融通证券出借业务的，应参照行业协会的关联章程进行估值，
确保估值的公允性；
（9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。
（10）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，
基金不断东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
（11）当发生大额申购或赎回情形时，基金不断东说念主不错遴选舞动订价机制，
以确保基金估值的自制性。
（12）关联法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，
按国度最新章程估值。
如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关联法律法例的章程或者未能充分珍藏基金份额握有东说念主利益时，应立即奉告
对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据连接法律法例，基金钞票净值野心和基金管帐核算的义务由基金不断东说念主
承担。本基金的基金管帐办事方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金连接的会
计问题，如经关联各方在对等基础上充分洽商后，仍无法达成一致的成见，按照
基金不断东说念主对基金净值信息的野心效果对外给以公布。
基金不断东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所变成的误
差不行为基金钞票估值乌有处理。
由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司登第三
方估值机构等机构发送的数据乌有，连接管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，
基金不断东说念主和基金托管东说念主诚然还是遴选必要、稳健、合理的措施进行查验，但未
能发现乌有的，由此变成的基金份额净值野心乌有，基金不断东说念主和基金托管东说念主免
除抵偿办事。但基金不断东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施减弱或排除由
此变成的影响。
（三）基金份额净值乌有的处理款式
基金不断东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳健、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值
乌巧合，视为该类基金份额净值乌有。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主本人的舛错变成估值乌有，导致其他当事东说念主遭逢亏蚀的，舛错
的办事东说念主应当对由于该估值乌有遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直亏蚀按下述“估
值乌有处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。
上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主变成亏蚀机，估值乌有办事方应实时
相助各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有办事方承担；
由于估值乌有办事方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主变成亏蚀的，由估
值乌有办事方对径直亏蚀承担抵偿办事；若估值乌有办事方还是积极相助，何况
有协助义务确当事东说念主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值乌有办事方打发更正的情况向连接当事东说念主进行阐述，确保估值乌有已得
到更正。
（2）估值乌有的办事方对连接当事东说念主的径直亏蚀负责，不对波折亏蚀负责，
何况仅对估值乌有的连接径直当事东说念主负责，不对第三方负责。
（3）因估值乌有而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但
估值乌有办事方仍打发估值乌有负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或
不一起返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益亏蚀(“受损方”)，则估值乌有办事方应
抵偿受损方的亏蚀，并在其支付的抵偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东说念主享
有要求拜托欠妥得利的权力；若是赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利
返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的欠妥得利返
还的总和跳跃其执行亏蚀的差额部分支付给估值乌有办事方。
（4）估值乌有诊治遴选尽量收复至假定未发生估值乌有的正确情形的款式。
估值乌有被发现后，连接确当事东说念主应当实时进行处理，处理的瑕疵如下：
（1）查明估值乌有发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值乌有发生的
原因详情估值乌有的办事方；
（2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有变成的亏蚀进
行评估；
（3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的办事方进行更
正和抵偿亏蚀；
（4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金
登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向连接当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值野心出现乌巧合，基金不断东说念主应当立即给以改造，通报基
金托管东说念主，并遴选合理的措施留心亏蚀进一步扩大。
（2）各类基金份额的基金份额净值野心乌有偏差达到该类基金份额净值的
类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
（四）暂停估值的情形
业时；
阐述后，基金不断东说念主应当暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度连接部门章程的管帐轨制践诺。
（六）基金账册的建树
基金不断东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金不断东说念主、基金
托管东说念主分别独随即诞生、记载和看护本基金的全套账册。若基金不断东说念主和基金托
管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金不断东说念主的处理方法为准。若当日查对不
符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的野心和公告的，以基金
不断东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与论说的编制和复核
基金财务报表由基金不断东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金不断东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核
对不符时，应实时奉告基金不断东说念主共同查出原因，进行诊治，诊治以国度连接规
定为准。
（1）报表的编制
基金不断东说念主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度结
束之日起 15 个办事日内完成基金季度论说的编制；在上半年结果之日起两个月内
完成基金中期论说的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度论说的编制。
基金年度论说中的财务管帐论说应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的
管帐师事务所审计。基金合同胜利不足两个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季
度论说、中期论说或者年度论说。
（2）报表的复核
基金不断东说念主应实时完成报表编制，将连接报表提供基金托管东说念主复核；基金托
管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行诊治，诊治以国度连接章程为准。
基金不断东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核关联报表及论说。
（八）基金不断东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基
金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效果。
九、基金收益分派
（一）基金收益分派原则
红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选，
本基金默许的收益分派款式是现款分成；基金份额握有东说念主可对各类基金份额分别
遴选不同的分成款式。遴选遴选红利再投资体式的，红利再投资的份额免收申购
费；
销售服务费，各类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。本基金统一类别
每一基金份额享有同均分派权；
在不违背法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无本质不利影
响的前提下，基金不断东说念主可对基金收益分派原则和支付款式进行诊治，不需召开
基金份额握有东说念主大会。
（二）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派款式等内容。
（三）收益分派决策的详情、公告与实施
本基金收益分派决策由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
章程前言公告。
（四）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的野心方法，依照《业务国法》践诺。
（五）实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐扬书的章程。
十、基金信息暴露
（一）遁入义务
基金托管东说念主和基金不断东说念主应按法律法例、基金合同的连接章程进行信息暴露，
拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予遁入。除按《基金法》、基金合同、《信息
暴露办法》、《流动性风险不断章程》相称他连接章程进行信息暴露外，基金不断
东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予遁入。
然则，如下情况不应视为基金不断东说念主或基金托管东说念主违背遁入义务：
证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息暴露或公开。
（二）信息暴露的内容
基金的信息暴露内容主要包括基金招募阐扬书、基金合同、托管公约、基金
产物贵寓摘录、基金份额发售公告、基金合同胜利公告、基金净值信息、基金份
额申购、赎回价钱、基金按期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季
度论说）
、临时论说、知道公告、基金份额握有东说念主大会决议、基金计帐论说、投资
股指期货的关联公告、投资钞票撑握证券的关联公告、投资国债期货的关联公告、
投资股票期权的关联公告、投资运动受限证券的关联公告、参与融资、转融通证
券出借业务的关联公告、投资存托凭证、实施侧袋机制时代的信息暴露及中国证
监会章程的其他信息。基金年度论说中的财务管帐论说需经合乎《中华东说念主民共和
国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可暴露。
（三）基金托管东说念主和基金不断东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露瑕疵
基金托管东说念主和基金不断东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为
宗旨，针织信用，严守奥秘。基金不断东说念主负责办理与基金连接的信息暴露事宜，
基金托管东说念主应当按照关联法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应
由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主给以
公布。
基金不断东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定款式
和限时暴露的义务。
基金不断东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予暴露的基金信息通过中
国证监会章程前言暴露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托
管东说念主将通过章程前言公开暴露。
当出现下述情况时，基金不断东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长暴露基金关联信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停
营业时；
（3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协
商阐述后，基金不断东说念主应当暂停估值；
（4）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。
按连接章程须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金不断东说念主草拟、并经
基金托管东说念主复核后由基金不断东说念主公告。发生基金合同中章程需要暴露的事项时，
按基金合同章程公布。
照章必须暴露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法
规矩程将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。
十一、基金用度
（一）基金用度的种类
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付款式
本基金的不断费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。不断费的野心方
法如下：
H＝E×0.50%÷以前天数
H 为逐日应计提的基金不断费
E 为前一日的基金钞票净值
基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东说念主向基
金托管东说念主发送基金不断费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事
日内从基金钞票中一次性支付给基金不断东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗
力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的野心
方法如下：
H＝E×0.10%÷以前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日
内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力
以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类份额的销售服务费按前一日 C 类
份额基金钞票净值的 0.25%年费率计提，E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类
基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。野心方法如下：
H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售服务费年费率÷以前天数
H 为 C 类、E 类份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类、E 类份额前一日基金钞票净值
C 类、E 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支
付，由基金不断东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示,经基金托管东说念主复核后于
次月首日起 3 个办事日内从基金钞票中一次性支付给基金不断东说念主，由基金不断东说念主
代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺
延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据连接法例及相应公约
章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的面容
下列用度不列入基金用度：
金财产的亏蚀；
目。
（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连接的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募阐扬书的章程或关联公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度连接税收征收的章程代扣代缴。
（六）违法处理款式
基金托管东说念主发现基金不断东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》相称他
连接章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金不断东说念主给以阐扬解释，
如基金不断东说念主无正大意义，基金托管东说念主可断绝支付。
十二、基金份额握有东说念主名册的看护
基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。
基金份额握有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金不断东说念主的指示编制和看护，保
管时刻自基金账户销户之日不少于 20 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求
的除外。基金不断东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额握有东说念主名册，保存期不少
于法律法规矩程的最低期限。
基金不断东说念主应当实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册，
《基金合同》生
效日、
《基金合同》拒绝日等波及到基金进军事项日历的基金份额握有东说念主名册应于
发寿辰后十个办事日内提交。
基金托管东说念主以电子版体式妥善看护基金份额握有东说念主名册，并按期刻成光盘备
份，保存期限不少于法律法规矩程的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金
份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守遁入义务。若基金
不断东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善看护基金份额握有东说念主名册，应按连接
法规矩程各自承担相应的办事。
在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金不断东说念主应将连接贵寓
送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真是性、准确性和竣工
性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其
他用途，并应遵守遁入义务。
十三、基金连接文献档案的保存
（一）档案保存
基金不断东说念主应保存基金财产不断业务行为的记载、账册、报表和其他关联资
料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关联贵寓。
基金不断东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限看护。其中，基金托管东说念主的保存期
限不少于 20 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。
（二）合同档案的建树
处。
真基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金不断东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东说念主接收相应文献。
（四）基金不断东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记载和进军合同等，其中，基金托管东说念主承担遁入义务并保存至少
十四、基金不断东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金不断东说念主的更换
有下列情形之一的，基金不断东说念主职责拒绝：
（1）被照章取消基金不断阅历；
（2）被基金份额握有东说念主大会撤职；
（3）照章落幕、被照章根除或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金不断东说念主必须依照如下瑕疵进行：
（1）提名：新任基金不断东说念主由基金托管东说念主或由单独或计算握有 10%以上（含
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金不断东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名
的基金不断东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜利；
（3）临时基金不断东说念主：新任基金不断东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基
金不断东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金不断东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金不断东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金不断东说念主的基金份额
握有东说念主大会决议胜利后 2 日内在章程前言公告；
（6）交代：基金不断东说念主职责拒绝的，基金不断东说念主应妥善看护基金不断业务资
料，实时向临时基金不断东说念主或新任基金不断东说念主持理基金不断业务的移交手续，临
时基金不断东说念主或新任基金不断东说念主应实时接收。临时基金不断东说念主或者新任基金不断
东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；
（7）审计：基金不断东说念主职责拒绝的，应当按照法律法规矩程遴聘管帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案；审计
用度由基金财产承担；
（8）基金称号变更：基金不断东说念主更换后，若是原任或新任基金不断东说念主要求，
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金不断东说念主连接的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：
（1）被照章取消基金托管阅历；
（2）被基金份额握有东说念主大会撤职；
（3）照章落幕、被照章根除或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金不断东说念主或由单独或计算握有 10%以上（含
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜利；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金不断东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额
握有东说念主大会决议胜利后 2 日内在章程前言公告；
（6）交代：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主或者新任基金托管东说念主与基金不断东说念主核
对基金钞票总值和基金钞票净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法规矩程遴聘管帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案。审计
用度由基金财产承担。
（三）基金不断东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和瑕疵
份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金不断东说念主和基金托管东说念主；
东说念主的基金份额握有东说念主大会决议胜利后 2 日内在章程前言上皆集公告。
（四）新任基金不断东说念主或临时基金不断东说念主接收基金不断业务，或新任基金托
管东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金不断东说念主或原基金
托管东说念主应络续履行关联职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益变成毁伤的
步履。原基金不断东说念主或原基金托管东说念主在络续履行关联职责时代，仍有权按照基金
合同的章程收取基金不断费或基金托管费。
（五）本部分对于基金不断东说念主、基金托管东说念主更换条件和瑕疵的约定，但凡直
接援用法律法例或监管国法的部分，如改日法律法例或监管国法修改导致关联内
容被取消或变更的，基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对
相应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
十五、禁锢步履
本公约当事东说念主禁锢从事的步履，包括但不限于：
（一）基金不断东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金不断东说念主不自制地对待其不断的不同基金财产，基金托管东说念主不自制
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金不断东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主
除外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金不断东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损
失。
（五）基金不断东说念主、基金托管东说念主对他东说念主涌现基金运作和不断过程中任何尚未
按法律法规矩程的款式公开暴露的信息。
（六）基金不断东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金不断东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高等不断东说念主员
和其他从业东说念主员彼此兼职。
（八）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金财产，根据基金不断东说念主的正当指示、
基金合同或托管公约的章程进行责罚的除外。
（九）基金不断东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。
（十）基金不断东说念主、基金托管东说念主涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该
信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关联的交易行为。
（十一）基金不断东说念主、基金托管东说念主卤莽牵累，不按照章程履行职责。
（十二）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违背章程向
他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷办事的投资；
（4）买卖其他基金份额，
然则中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；（6）
从事内幕交易、主管证券交易价钱相称他不正大的证券交易行为；（7）法律、行
政法例和中国证监会章程禁锢的其他行为。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，则本基
金投资不再受关联截止，或以变更后的章程为准，不需要经基金份额握有东说念主大会
审议，但需提前公告。
（十三）法律法例和基金合同禁锢的其他步履，以及法律、行政法例和中国
证监会章程禁锢基金不断东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐
（一）托管公约的变更瑕疵
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其
内容不得与基金合同的章程有任何随意。基金托管公约的变更应报中国证监会备
案。
（二）基金托管公约拒绝出现的情形
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金不断东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一承袭基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论说；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报
告出具法律成见书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金
份额比例进行分派。
计帐过程中的连接首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合乎《中华东说念主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备
案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
论说登载在章程网站上，并将计帐论说指示性公告登载在章程报刊上。
基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例
章程的最低期限。
十七、爽约办事
（一）基金不断东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不合乎约定的，
应当承担爽约办事。
（二）基金不断东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
等法律法例的章程或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握
有东说念主变成毁伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿办事；因共同步履给基金
财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿办事。
（三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主变成亏蚀的，应就径直亏蚀进行赔
偿；给基金财产变成亏蚀的，应就径直亏蚀进行抵偿，另一方当事东说念主有权力及义
务代表基金向爽约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责：
为或不行为而变成的亏蚀等；
失等。
（四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在任责领域内有义务实时遴选必要的
措施，发奋留心亏蚀的扩大。莫得遴选稳健措施以致亏蚀扩大的，不得就扩大的
亏蚀要求抵偿。守约方因留心亏蚀扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。
（五）爽约步履虽已发生，但本托管公约能够络续履行的，在最大限定地保
护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金不断东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本公约。
（六）由于基金不断东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基
金不断东说念主和基金托管东说念主诚然还是遴选必要、稳健、合理的措施进行查验，然则未
能发现乌有的，由此变成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金不断东说念主和基金托管东说念主免除
抵偿办事。然则基金不断东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措施排除或减弱由此
变成的影响。
（七）本公约所指“亏蚀”，限于径直财产亏蚀。
十八、争议惩办款式
因本公约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合惩办，协商、
融合不成惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济买卖仲裁委员会根据
该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的
并对关联各方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续
忠实、费力、守法地履行基金合同和本托管公约章程的义务，珍藏基金份额握有
东说念主的正当权益。
本公约受中国法律（为本公约之主见，不包括香港极端行政区、澳门极端行
政区和台湾地区法律）统率。
十九、托管公约的效劳
两边对托管公约的效劳约定如下：
（一）基金不断东说念主在向中国证监会央求基金召募注册时提交的托管公约草案，
应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，公约当事东说念主
两边根据中国证监会的成见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文
本为细密文本。
（二）托管公约自基金不断东说念主、基金托管东说念主署名或盖印并加盖两边公章/合同
专用章之日起成立，自基金合同胜利之日起胜利。托管公约的有用期自其胜利之
日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管公约自胜利之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本公约一式三份，公约两边各握一份，上报监管部门一份，每份具有
同等的法律效劳。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金不断东说念主应
给以配合，承担司法协助义务。
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未
尽事宜，当事东说念主依据基金合同、连接法律法例等章程协商办理。
二十一、托管公约的签订
本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日
本页无正文，为《祥瑞中证光伏产业指数型发起式证券投资基金托管公约》的签
字盖印页。
基金不断东说念主：祥瑞基金不断有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：
签订日： 年 月 日
