祥瑞上证180往来型绽开式指数证券投资
基金诱骗基金基金合同
基金管束东谈主：祥瑞基金管束有限公司
基金托管东谈主：交通银行股份有限公司
二零二五年六月
祥瑞上证 180 往来型绽开式指数证券投资基金诱骗基金-基金合同
祥瑞上证 180 往来型绽开式指数证券投资基金诱骗基金-基金合同
第一部分 绪论
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，范例基金运作。
国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表示管束办
法》(以下简称“《信息表示办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风
险管束端正》（以下简称“《流动性风险管束端正》”）、《公开召募证券投资
基金运作领导第 2 号——基金中基金领导》、《公开召募证券投资基金运作指
引第 3 号——指数基金领导》（以下简称“《指数基金领导》”）和其他相关法
律法则。
益。
二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，
其他与基金相关的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有遏制，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、
基金合同终点他相关端正享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金
投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同的
当事东谈主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、祥瑞上证180往来型绽开式指数证券投资基金诱骗基金由基金管束东谈主依
照《基金法》、基金合同终点他相关端正召募，并经中国证券监督管束委员会
(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集
出息作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管束东谈主依照恪称包袱、赤诚信用、严慎戮力的原则管束和运用基金财
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产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当发扬阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵府概要等信
息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
四、基金管束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表示波及本基金的信息，
其内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有遏制，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验
的法律法则的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法则的端正为准。
六、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品。信用养殖品的投资
可能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。具体请参见本基金招募
说明书对于“风险揭示”的相关内容。
七、本基金为 ETF 诱骗基金，通过投资于主义 ETF 追踪标的指数施展，具
有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相通的风险收益特征。
八、本基金的投资畛域包括存托凭证，若是投资，除与其他仅投资于境内
市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的非凡风
险，详见本基金招募说明书。
九、本基金因非凡情况（比如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和
追踪标的指数时，为更好地竣事基金的投资主义，本基金可能会少量投资于依
法刊行上市的非成份股（包括主板、创业板终点他中国证监会允许基金投资的
股票、存托凭证）。
十、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪纰谬抵制未达约定
主义、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，具体风险详见
本基金招募说明书。
十一、投资者说明领路并同意认/申购本基金基金份额的步履即视为同意履
行全力配合基金管束东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别标准以法律法则、自律
王法及相关开户机构的要求为准，下同）的义务，如投资者断绝配合基金管束
东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金管束东谈主有权断绝投资者的认/申购请求，认/
申购请求如故说明的，基金管束东谈主有权强制赎回相应的基金份额。
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十二、基金份额捏有东谈主承诺其细察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《中国东谈主
民银行对于加强开户管束及可疑往来阐光芒续抵制标准的文告》、《金融机构大
额往来和可疑往来评释管束办法》、《中国东谈主民银行对于落实履行联合国安愉快
相关决议的文告》等反洗钱相关法律法则的端正，将严格遵照上述端正，不会违
反任何前述端正；承诺用于基金投资的资金起头不属于违纪人法所得终点收益；
承诺出示信得过灵验的身份证件或者其他身份讲授文献，积极履行反洗钱职责，不
借助本业务进行洗钱、恐怖融资等违纪人法步履。基金份额捏有东谈主承诺，其不属
于联合国、中国有权机关或其他司法统帅区有权机关制裁名单内的企业或个东谈主，
不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统帅区有权机关制裁的国度和地区。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金
基金诱骗基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充
往来型绽开式指数证券投资基金诱骗基金托管条约》及对该托管条约的任何有
效矫正和补充
金招募说明书》终点更新
诱骗基金基金份额发售公告》
诱骗基金基金家具贵府概要》终点更新
司法解释、行政限定以终点他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文告等
第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三
十次会议矫正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰球东谈主民代
表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其通常作念出的矫正
《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其通常
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作念出的矫正
施的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》修
正的《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》及颁布机关对其通常作念出的
矫正
《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正
月1日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束端正》及颁布机关
对其通常作念出的矫正
施的《公开召募证券投资基金运作领导第3号——指数基金领导》及颁布机关对
其通常作念出的矫正
义务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主
东谈主
内正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、
社会团体或其他组织
构投资者境内证券期货投资管束办法》（及颁布机关对其通常作念出的矫正）及
相关法律法则端正，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期
货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投
资者
法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
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资东谈主
基金份额发售、申购、赎回、颐养、转托管、按期定额投资及提供基金往来账
户信息查询等步履
监会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管束东谈主签订了基金销售
服务条约，办理基金销售业务的机构
基金销售业务资历并与基金管束东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业
务的机构
括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理
和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册和办理非往来过户等
有限公司或接受祥瑞基金管束有限公司托福代为办理登记业务的机构
所管束的基金份额余额终点变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
件，基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面
说明的日历
财产清理收场，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历
长不得突出3个月
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绽开日
是范例基金管束东谈主所管束的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金
管束东谈主和投资东谈主共同遵照
请求购买基金份额的步履
请求购买基金份额的步履
端正的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
公告端正的条件，请求将其捏有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额颐养
为基金管束东谈主管束的其他基金基金份额的步履
所捏基金份额销售机构的操作
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式
加上基金颐养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入
请求份额总和后的余额)突出上一绽开日基金总份额的10%
及基金份额捏有东谈主服务的用度
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基金份额分为不同的类别。在申购时收取申购费，但不从本类别基金金钱入网提
销售服务费的基金份额，称为A类份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别
基金金钱入网提销售服务费的基金份额，称为C类、E类份额
投资主义ETF份额所得收益、银行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用
基金财产带来的成本和用度的省俭
款本息、基金应收款项终点他金钱的价值总和
净值和基金份额净值的流程
报刊及《信息表示办法》端正的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管
东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介
法以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在10个往来日以上的逆回
购与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开垦行股票、金钱支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行
转让或往来的债券等
净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权
益不受毁伤并得到自制对待
不雅事件
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平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期
反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
于管束信用风险的信用养殖器用
供信用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为预想基准
门账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对
待，属于流动性风险管束器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，
专诚账户称为侧袋账户
的指数的往来型绽开式指数证券投资基金，良好追踪标的指数施展，追求追踪
偏离度和追踪纰谬最小化，采取绽开式运作方式的基金
（以下简称“ETF”），该ETF和本基金所追踪的标的指数疏通，况且该ETF的投
资主义和本基金的投资主义访佛，本基金主要投资于该ETF以求达到投资主义。
本基金以祥瑞上证180往来型绽开式指数证券投资基金为主义ETF
导致公允价值存在环节概略情味的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减
值准备仍导致金钱价值存在环节概略情味的金钱；（三）其他金钱价值存在重
大概略情味的金钱
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
祥瑞上证180往来型绽开式指数证券投资基金诱骗基金
二、基金的类别
ETF诱骗基金
三、基金的运作方式
契约型绽开式
四、基金的投资主义
本基金通过投资于主义ETF，良好追踪标的指数，追求与事迹比拟基准相
似的讲演。
五、标的指数
本基金的标的指数为上证180指数
改日若是主义ETF的标的指数发生变更，本基金不变更主义ETF，则本基金
的标的指数将随之变更，并可相应变更事迹基准和基金称呼，不需另行召开捏
有东谈主大会。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为2亿份。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00元。
本基金A类份额的认购费率按招募说明书及基金家具贵府概要的端正履行。
C类份额不收取认购用度。
八、基金存续期限
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不按期
九、基金份额的类别
本基金根据是否收取申购费、销售服务费的不同，将基金份额分为不同的类
别。在申购时收取申购费，但不从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，
称为A类份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别基金金钱入网提销售服务
费的基金份额，称为C类、E类份额。
本基金A类、C类、E类份额差异树立基金代码。由于三类份额的收费方式不
同，本基金A类、C类、E类份额将差异预想基金份额净值并单独公告。
投资东谈主可自行采纳申购的基金份额类别。
本基金相关基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管束东谈主详情，并
在招募说明书中列示。
在不违犯法律法则、基金合同以及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影
响的情况下，根据基金践诺运作情况，在履行妥贴要津后，基金管束东谈主可根据
践诺情况，经与基金托管东谈主协商，调理基金份额类别树立、基金份额分类办法
及王法、变更收费方式或者罢手现存基金份额的销售等，此项调理无需召开基
金份额捏有东谈主大会，但须提前公告。
十、主义ETF及诱骗基金
本基金的主义ETF为祥瑞上证180往来型绽开式指数证券投资基金。
本基金与主义ETF之间的筹商：
（1） 两只基金的投资主义均为良好追踪标的指数；
（2） 两只基金具有相通的风险收益特征；
（3） 主义ETF是本基金的主要投资对象。
本基金与主义ETF之间的区别：
（1） 在投资方法方面，主义ETF采取完全复制法，径直投资于标的指数
的成份股及备选成份股；而本基金则采取盘曲的方法，通过将绝大部分基金
财产投资于主义ETF，竣事对标的指数的良好追踪。
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（2） 在往来方式方面，投资东谈主既不错在二级市集买卖主义ETF的基金份
额，也不错按照申购赎回清单的要求，按照主义ETF法律文献的约定申赎主义
ETF；而本基金的申购与赎回则与庸俗的绽开式基金访佛，通过基金管束东谈主
及销售机构按未知价法、采取金额申购、份额赎回的方式进行。
（3） 价钱揭示机制不同。主义ETF有实时市集往来价钱和逐日基金份额
净值；本基金只揭示逐日基金份额净值。
（4） 申购赎回方式不同。主义ETF的投资东谈主依据申购赎回清单，按以组
合证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报或
者按照主义ETF法律文献的约定以其他方式申赎主义ETF；本基金的投资东谈主依
据基金份额净值，以现款方式进行申购赎回，金额申购、份额赎回。
包括：
（1） 法律法则对投资比例的要求。主义ETF动作一种非凡的基金品种，
可将沿途或接近沿途的基金金钱投资标的指数成份股及备选成份股，用于跟
踪标的指数的施展；而本基金动作庸俗的绽开式基金，每个往来日日终在扣
除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，仍需将不低
于基金金钱净值5%的金钱投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券（现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）。
（2） 申购赎回的影响。主义ETF采取按照最小申购、赎回单元和申购、
赎回清单要求进行申赎的方式，对基金净值影响较小；而本基金申购赎回采
用按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金份额净值产生一定
冲击。
（3） 投资管束方式的不同，如在指数化投资流程中，不同的管束方式会
导致追踪指数的水平、时间技能、买入卖出的时机采纳等的不同。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得突出3个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开垦售，各销售机构的具体名单见基金
份额发售公告以及基金管束东谈主届时发布的调理销售机构的相关公告或在基金管
理东谈主网站公示。
合适法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、
及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
东谈主。
二、基金份额的认购
本基金A类基金份额的认购费率由基金管束东谈主决定，并在招募说明书及基
金家具贵府概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。本基金认购用度仅适
用于A类基金份额。C类基金份额不收取认购用度。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主
整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的预想方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。
基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销售
机构照实接管到认购请求。认购请求的说明以登记机构的说明结果为准。对于
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认购请求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当职权，否
则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或相关公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
单独预想。认购请求一采纳理不得取销。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿
份，基金召募金额不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基
金召募期届满或基金管束东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，
并在10日内聘用法定验资机构验资，自收到验资评释之日起10日内，向中国证
监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主持理收场基金备案手续并取得
中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基
金管束东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。
基金管束东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履结果前，
任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式
若是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列职责：
期活期进款利息；
基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱限制
《基金合同》奏效后，连合20个工作日出现基金份额捏有东谈主数目不悦200
东谈主或者基金金钱净值低于5000万元情形的，基金管束东谈主应当在按期评释中给予
表示；连合60个工作日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在10个工作日内向中
国证监会评释并提议管束决议，如捏续运作、颐养运作方式、与其他基金合并
或者拒绝基金合同等，并在六个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。
法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束
东谈主在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销
售机构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售
业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽开日实时期
投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来
所、深圳证券往来所的往常往来日的往来时期，但基金管束东谈主根据法律法则、中
国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券、期货往来市集，证券、期货往来所交
易时期变更或其他非凡情况，基金管束东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进
行相应的调理，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关端正在端正媒介
上公告。
基金管束东谈主可根据践诺情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具
体业务办理时期在申购启动公告中端正。
基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不突出3个月启动办理赎回，具体业务办
理时期在赎回启动公告中端正。
在详情申购启动与赎回启动时期后，基金管束东谈主应依照《信息表示办法》
的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的启动时期。
基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或颐养
请求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日种种基金
份额的基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
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额净值为基准进行预想；
序赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。
基金管束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管束
东谈主必须依照《信息表示办法》的相关端正在端正媒介上公告。
四、申购与赎回的要津
投资东谈主必须根据销售机构端正的要津，在绽开日的具体业务办理时期内提
出申购或赎回的请求。
投资东谈主申购基金份额时，必须在端正时期前全额托付申购款项，不然所提
交的申购请求不成立。投资东谈主在端正时期全额托付申购款项，申购请求成立；
基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。
基金份额捏有东谈主在提交赎回请求时，必须有填塞的基金份额余额，不然所
提交的赎回请求不成立。基金份额捏有东谈主在端正的时期内递交赎回请求，赎回
成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。基金份额捏有东谈主赎回请求生
效后，基金管束东谈主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大王人赎回或
本基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办
法参照本基金合同相关条件处理。
如遇证券、期货往来所或往来市集数据传输延长、通信系统故障、数据交
换系统故障或其他非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能抵制的要素影响业务处理流
程，则赎回款项划付时期相应顺延，顺延至该要素排斥的最近一个工作日。
基金管束东谈主应以往来时期结果前受理灵验申购和赎回请求确本日动作申购
或赎回请求日(T日)，在往常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往来的有
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效性进行说明。T日提交的灵验请求，投资东谈主可在T+2日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构端正的其他方式查询请求的说明情况。若申购不告成或无
效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代
表销售机构照实接管到该请求。申购、赎回请求的说明以基金份额登记机构真是
认结果为准。对于请求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当职权，否
则，由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。
基金管束东谈主不错在不违犯法律法则端正和基金合同约定的情形下，对上述
业务办理王法进行调理，并按照《信息表示办法》的相关端正在端正媒介上公
告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，也不错对基金的总限制进行限制，具体端正请参见招募说明书
或相关公告。
体端正请参见招募说明书或相关公告。
申购金额上限，具体端正请参见招募说明书或相关公告。
基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等标准，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金管束东谈主基于投资运作与风险抵制的需要，可采取上述标准对基金限制给予控
制。具体见基金管束东谈主相关公告。
份额等数目限制。基金管束东谈主必须依照《信息表示办法》的相关端正在端正媒
介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度终点用途
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基金份额净值在本日收市后预想，并按照基金合同的约定进行公告。遇非凡情
况，经履行妥贴要津，不错妥贴延长预想或表示。
说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管束东谈主决定，并在招募说明
书及基金家具贵府概要中列示，C类、E类基金份额不收取申购用度。申购的有
效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述
预想结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
书》。本基金的赎回费率由基金管束东谈主决定，并在招募说明书及基金家具贵府
概要中列示。赎回金额为按践诺说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净
值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述预想结果均按四舍五入方法，
保留到少许点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
产。C类、E类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影关法律法则设定，具
体见招募说明书的端正，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的
手续费。其中，对捏续捏有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并全
额计入基金财产。
体的预想方法和收费方式由基金管束东谈主根据基金合同的端正详情，并在招募说明
书中列示。基金管束东谈主不错在基金合同约定的畛域内调理费率或收费方式，并将
新的费率或收费方式依照《信息表示办法》的相关端正在端正媒介上公告。
制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵守相关法律法则以
及监管部门、自律王法的端正，具体见基金管束东谈主届时的相关公告。
基金份额捏有东谈主无本色性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销狡计，
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按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，基金管束东谈主不错按
相关监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主妥贴调低基金销售用度。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：
值。
理东谈主觉得有必要暂停本基金申购的情形。
投资东谈主的申购请求。
基金金钱净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。
格且采取估值时间仍导致公允价值存在环节概略情味时，经与基金托管东谈主协商
说明后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购请求。
金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法往常运行。
比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第6、10项之外的暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受投
资东谈主申购请求时，基金管束东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公
告。当发生上述第6、10项情形时，基金管束东谈主不错采取比例说明等方式对该投
资东谈主的申购请求进行限制，基金管束东谈主也有权断绝该等沿途或者部分申购请求。
若是投资东谈主的申购请求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将
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退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的办
理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎
回款项：
投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项。
基金金钱净值。
值。
东谈主觉得有必要暂停本基金赎回的情形。
管束东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求。
格且采取估值时间仍导致公允价值存在环节概略情味时，经与基金托管东谈主协商
说明后，基金管束东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基
金管束东谈主应按端正报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金管束东谈主应足额
支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的
比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第6项所述情形，
按基金合同的相关条件处理。基金份额捏有东谈主在请求赎回时可事前采纳将当日
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可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东谈主应实时恢
复赎回业务的办理并公告。
九、大王人赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金转
换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入请求份额总和
后的余额)突出上一绽开日的基金总份额的10%，即觉得是发生了大王人赎回。
当基金出现大王人赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的金钱组合景色决
定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。
（1） 全额赎回：当基金管束东谈主觉得有才略支付投资东谈主的沿途赎回请求时，
按往常赎回文节履行。
（2） 部分展期赎回：当基金管束东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有困难或认
为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波
动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额10%的前提
下，可对其余赎回请求展期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回申
请量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投
资东谈主在提交赎回请求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎回的，将自动
转入下一个绽开日不时赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回请求将被取销。展期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，
无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础预想赎回金额，依此类推，
直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回
部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3） 若本基金发生大王人赎回且单个绽开日内单个基金份额捏有东谈主的赎回申
请突出上一绽开日基金总份额的20%，基金管束东谈主有权先行对该单个基金份额
捏有东谈主超出20%的赎回请求实施展期办理，而对该单个基金份额捏有东谈主20%以内
（含20%）的赎回请求，基金管束东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延
期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回请求一并办理。对于
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未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳延
期赎回的，展期的赎回请求将自动转入下一个绽开日与下一绽开日其他赎回请求
一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额净值为基础预想赎回金额，以
此类推，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将
被取销。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动
展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（4） 暂停赎回：连合2个绽开日以上(含本数)发生大王人赎回，如基金管束东谈主
觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错减慢支付
赎回款项，但不得突出20个工作日，并应当在端正媒介上进行公告。
当发生上述大王人赎回并展期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者
招募说明书端正的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构
文告等方式）在3个往来日内文告基金份额捏有东谈主，说明相关处理方法，并按照
《信息表示办法》的相关端正进行公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
《信息表示办法》的相关端正，在端正媒介上刊登基金从头绽开申购或赎回公
告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时期，届时
不再另行发布从头绽开的公告。
十一、基金颐养
基金管束东谈主不错根据相关法律法则以及本基金合同的端正决定开办本基金
与基金管束东谈主管束的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养
费，相关王法由基金管束东谈主届时根据相关法律法则及本基金合同的端正制定并
公告，并提前见告基金托管东谈主与相关机构。
十二、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，且对基金份额捏有东谈主无本色性不利
影响的前提下，履行相关要津后，基金管束东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国
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证监会招供的往来场合或者其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金
份额的过户登记。
十三、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情
形而产生的非往来过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非往来过户或
者按摄影关法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述
何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额捏有东谈主归天，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会
团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基
金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金
登记机构要求提供的相关贵府，对于合适条件的非往来过户请求按基金登记机构
的端正办理，并按基金登记机构端正的标准收费。
十四、基金的转托管
基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构不错按照端正的标准收取转托管费。
十五、按期定额投资狡计
基金管束东谈主不错为投资东谈主持理按期定额投资狡计，具体王法由基金管束东谈主
另行端正。投资东谈主在办理按期定额投资狡计时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管束东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的定
期定额投资狡计最低申购金额。
十六、基金份额的冻结、解冻及质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结
的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法
律法则或基金合同另有端正的除外。
在对基金份额捏有东谈主无本色性不利影响的前提下，履行相关要津后，如相
关法律法则允许基金管束东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管
理东谈主将制定和实施相应的业务王法。
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十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关
公告。
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第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金管束东谈主
（一）基金管束东谈主简况
称呼：祥瑞基金管束有限公司
住所：深圳市福田区福田街谈益田路5033号祥瑞金融中心34层
法定代表东谈主：罗春风
设立日历：2011年1月7日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号
组织体式：有限职责公司（中外合伙）
注册成本：东谈主民币130,000万元
存续期限：捏续规划
筹商电话：0755-22623179
（二）基金管束东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1） 照章召募资金；
（2） 自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》镇静运用
并管束基金财产；
（3） 依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则端正或中国证监会批
准的其他用度；
（4） 销售基金份额；
（5） 按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；
（6） 依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部
门，并采取必要标准保护基金投资者的利益；
（7） 在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8） 采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处
理；
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（9） 担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》端正的用度；
（10） 依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决议；
（11） 在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回与颐养
请求；
（12） 依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓吹职权，为基金的
利益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13） 在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转
融通证券出借业务；
（14） 代表基金份额捏有东谈主的利益利用因基金财产投资于主义ETF所产生的
职权，基金合同另有约定的除外；
（15） 以基金管束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼职权或
者实施其他法律步履；
（16） 采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他
为基金提供服务的外部机构；
（17） 在合适相关法律、法则的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、
赎回、颐养、按期定额投资、转托管和非往来过户等业务王法；
（18） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1） 照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2） 办理基金备案手续；
（3） 自《基金合同》奏效之日起，以赤诚信用、严慎戮力的原则管束和运
用基金财产；
（4） 配备填塞的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式管束和运作基金财产；
（5） 建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，
保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相镇静，对所管束的不同基金分
别管束，差异记账，进行证券投资；
（6） 除依据《基金法》、《基金合同》终点他相关端正外，不得利用基金
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财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7） 照章接受基金托管东谈主的监督；
（8） 采取妥贴合理的标准使预想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正预想并公告基金净值信
息，详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9） 进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；
（10） 编制季度评释、中期评释和年度评释；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》终点他相关端正，履行信息披
露及评释义务；
（12） 保守基金生意高明，不表示基金投资狡计、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》终点他相关端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予保
密，不向他东谈主表示，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法
律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；
（13） 按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额捏
有东谈主分派基金收益；
（14） 按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》终点他相关端正召集基金份额捏有
东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16） 按端正保存基金财产管束业务步履的管帐账册、报表、记载和其他
相关贵府，保存期限不低于法律法则端正的最低期限；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，并
且保证投资者大约按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金有
关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；
（18） 组织并干预基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、
变现和分派；
（19） 靠近散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监
会并文告基金托管东谈主；
（20） 因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主合
法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
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（21） 监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，
基金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额
捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22） 当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关
基金事务的步履承担职责；
（23） 以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼职权或实施
其他法律步履；
（24） 基金管束东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能奏效，基金管束东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；
（25） 履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26） 建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称呼：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）解放贸易教诲区银城中路188号
法定代表东谈主: 任德奇
成随即间：1987年3月30日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】25号
组织体式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币7,426,300万元
存续时间：捏续规划
（二）基金托管东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1） 自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全
防守基金财产；
（2） 依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批
祥瑞上证 180 往来型绽开式指数证券投资基金诱骗基金-基金合同
准的其他用度；
（3） 监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成环节损失
的情形，应申诉中国证监会，并采取必要标准保护基金投资者的利益；
（4） 根据相关市集王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券、期货往来资金清理；
（5） 提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6） 在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；
（7） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1） 以赤诚信用、戮力尽责的原则捏有并安全防守基金财产；
（2） 设立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备填塞的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3） 建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同
的基金财产互相镇静；对所托管的不同的基金差异树立账户，镇静核算，分账
管束，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面互相镇静；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》终点他相关端正外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5） 防守由基金管束东谈主代表基金签订的与基金相关的环节合同及相关凭证；
（6） 按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、
交割事宜；
（7） 保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》终点他相关端正另
有端正外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东谈主表示，但应监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供
的情况除外；
（8） 复核、审查基金管束东谈主预想的基金金钱净值、种种基金份额的基金份
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额净值、基金份额申购、赎回价钱；
（9） 办理与基金托管业务步履相关的信息表示事项；
（10） 对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具宗旨，
说明基金管束东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；
若是基金管束东谈主有未履行《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是
否采取了妥贴的标准；
（11） 保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他相关贵府，保存
期限不低于法律法则端正的最低期限；
（12） 从基金管束东谈主或其托福的登记机构处接管并保存基金份额捏有东谈主名
册；
（13） 按端正制作相关账册并与基金管束东谈主查对；
（14） 依据基金管束东谈主的指示或相关端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益
和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》终点他相关端正，召集基金份额捏
有东谈主大会或配合基金管束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16） 按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管束东谈主的投资运作；
（17） 干预基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现
和分派；
（18） 靠近散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监
会和银行业监督管束机构，并文告基金管束东谈主；
（19） 因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其赔
偿职责不因其退任而免除；
（20） 按端正监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的
义务，基金管束东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏
有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；
（21） 履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接
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受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和
《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主作
为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，清除类别的每份基金份额具
有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1） 共享基金财产收益；
（2） 参与分派清理后的剩余基金财产；
（3） 照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；
（4） 按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5） 出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项利用表决权。出席或者委派代表出席主义ETF基金份额捏有东谈主大会，对
主义ETF基金份额捏有东谈主大会审议事项利用表决权。本基金参会份额和票数按
权益登记日本基金所捏有的主义ETF份额占本基金金钱的比例折算；
（6） 查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；
（7） 监督基金管束东谈主的投资运作；
（8） 对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1） 发扬阅读并遵照《基金合同》、招募说明书、基金家具贵府概要等信
息表示文献；
（2） 了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3） 关心基金信息表示，实时利用职权和履行义务；
（4） 缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；
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（5） 在其捏有的基金份额畛域内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的
有限职责；
（6） 不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7） 履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8） 返还在基金往来流程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额捏有东谈主大会
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权
代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合
同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。若将
来法律法则对基金份额捏有东谈主大会另有端正的，以届时灵验的法律法则为准。
鉴于本基金是主义ETF的诱骗基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有
的本基金份额径直干预或者委派代表干预主义ETF基金份额捏有东谈主大会并表决。
在预想参会份额和票数时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的参会
份额数和表决票数为：在主义ETF基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏
有主义ETF基金份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基
金总份额的比例，预想结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额
折算为主义ETF后的每一参会份额和主义ETF的每一参会份额领有对等的投票权。
若本基金启用侧袋机制且特定金钱不包括主义ETF，则本基金的主袋账户份额捏
有东谈主不错凭捏有的主袋账户份额径直干预或者委派代表干预主义ETF基金份额
捏有东谈主大会并表决。
本基金的基金管束东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额捏有
东谈主以主义ETF的基金份额捏有东谈主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基
金份额捏有东谈主的托福以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席主义ETF的基
金份额捏有东谈主大会并参与表决。
本基金的基金管束东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集主义
ETF基金份额捏有东谈主大会的，须先罢职《基金合同》的约定召开本基金的基金
份额捏有东谈主大会，本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集主义ETF
基金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金管束东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提
议召开或召集主义ETF基金份额捏有东谈主大会。
本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的
运作需要，基金份额捏有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应
当根据相关法律法则和中国证监会的端正进行。
一、召开事由
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决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1） 拒绝《基金合同》；
（2） 更换基金管束东谈主；
（3） 更换基金托管东谈主；
（4） 颐养基金运作方式；
（5） 调理基金管束东谈主、基金托管东谈主的报答标准或提高销售服务费率；
（6） 变更基金类别；
（7） 本基金与其他基金的合并；
（8） 变更基金投资主义、畛域或策略；
（9） 变更基金份额捏有东谈主大会要津；
（10） 基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11） 单独或统共捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
额捏有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额预想，下同）就清除事项书
面要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12） 对基金合同当事东谈主职权和义务产生环节影响的其他事项；
（13） 基金管束东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集主义ETF
基金份额捏有东谈主大会；
（14） 法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份
额捏有东谈主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1） 法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2） 调理本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式或调理基
金份额类别树立、对基金份额分类办法及王法进行调理；
（3） 因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4） 对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生环节变化；
（5） 基金管束东谈主履行妥贴要津后，基金推出新业务或服务；
（6） 按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
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他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金管束东谈主召集。
提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管束
东谈主，基金管束东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份
额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起60日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）
的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基
金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提
议的基金份额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起60日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或统共
代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得繁重、骚扰。
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益登记日。
三、召开基金份额捏有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式
告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1） 会议召开的时期、地点和会议体式；
（2） 会议拟审议的事项、议事要津和表决方式；
（3） 有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4） 授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和地点；
（5） 会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；
（6） 出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7） 召集东谈主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关终点
筹商方式和筹商东谈主、表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。
决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主
到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面文告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金
管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨
的计票效用。
四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
捏有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现
场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
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（1） 躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授合适法律法则、《基金
合同》和会议文告的端正，况且捏有基金份额的凭证与基金管束东谈主捏有的登记
贵府相符；
（2） 经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期
的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。重
新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不
少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。
通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1） 会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个工作日内连
续公布相关请示性公告；
（2） 召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管束东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金
托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文告端正的方式收取基金份额捏有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管
理东谈主经文告不干预收取表决宗旨的，不影响表决效用；
（3） 本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一）；若本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额捏有
东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议
事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决宗旨或授权
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他东谈主代表出具表决宗旨；
（4） 上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额捏有东谈主或受托代表他
东谈主出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证
明合适法律法则、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记载相
符。
亦可采取其他方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，授权方式不错采取
书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通
知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方
式与非现场方式相诱骗的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议要津比照现场开
会和通信方式开会的要津进行。基金份额捏有东谈主不错采取书面、蚁集、电话、
短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。
五、议事内容与要津
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节
修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基
金合并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交
基金份额捏有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改
应当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1） 现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条端正要津详情和
公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未
能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管
理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份
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额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额捏有
东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓
名（或单元称呼）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委
托东谈主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。
（2） 通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决
截止日历后2个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所端正的须以
终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有端正或
基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、
拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲授，不然提
交合适会议文告中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，
口头合适会议文告端正的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨暧昧不清或互相矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额捏有东谈主所代表的基金
份额总和。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或清除项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
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（1） 如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议启动后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由
基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基
金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会
议启动后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担
任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2） 监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3） 若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进
行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重
新盘货结果。
（4） 计票流程应由公证机关给予公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基
金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票流程给予公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主
拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在端正媒介上公告。若是采取
通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行奏效的基金份额捏有
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东谈主大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对合座基金份额捏有东谈主、基金管
理东谈主、基金托管东谈主均有约束力。
九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的非凡约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有
东谈主和侧袋份额捏有东谈主差异捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若
相关基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额
捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额10%以上（含10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主
大会召开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏
有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东谈主参与
或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账
户的，应差异由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，清除主侧袋
账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋
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账户份额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东谈主大会的相关端正以本节非凡约定
内容为准，本节莫得端正的适用上文相关约定。
十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要津、表
决条件等端正，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或
监管王法修改导致相关内容被取消或变更的或法律法则加多新的捏有东谈主大会机
制的，基金管束东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理或补充，
无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
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第九部分 基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要津
一、基金管束东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形
（一）基金管束东谈主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金管束东谈主职责拒绝：
（二）基金托管东谈主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：
二、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换要津
（一）基金管束东谈主的更换要津
的基金管束东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金管束东谈主；
捏有东谈主大会决议奏效后2日内在端正媒介公告；
贵府，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主持理基金管束业务的顶住手续，
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临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时接管。新任基金管束东谈主或临时基金管束
东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；
东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果
给予公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东谈主相关的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换要津
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
捏有东谈主大会决议奏效后2日内在端正媒介公告；
基金托管业务贵府，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主持理基金财产和基
金托管业务的顶住手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接管。新
任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管束东谈主查对基金金钱总值和净值；
东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果
给予公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担。
（三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要津
总份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主；
祥瑞上证 180 往来型绽开式指数证券投资基金诱骗基金-基金合同
管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后2日内在端正媒介上联合公告。
三、新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主接管基金管束业务，或新任基金托
管东谈主或临时基金托管东谈主接管基金财产和基金托管业务前，原基金管束东谈主或原基
金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的端正不时履行相关职责，并保证不作念出
对基金份额捏有东谈主的利益酿成毁伤的步履。原基金管束东谈主或原基金托管东谈主在继
续履行相关职责时间，仍有权按照本基金合同的端正收取基金管束费或基金托
管费。
四、本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和要津的约定，但凡直
接援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致相关
内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可直
接对相应内容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管束东谈主按照《基金法》、《基金合同》终点他相关端正
签订托管条约。
签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值预想、收益分派、信息表示及互相监督等相关事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内
容包括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、
清理和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册和办理非往来过
户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管束东谈主或基金管束东谈主托福的其他合适条件的机构
办理。基金管束东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福
代理条约，以明确基金管束东谈主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登
记、清理及基金往来说明、披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册等事宜
中的职权和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关端正于启动实施前在端正媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于20年，法律法则另有端正的从其端正；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查抄情形及法
律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资主义
本基金通过投资于主义ETF，良好追踪标的指数，追求与事迹比拟基准相
似的讲演。
二、投资畛域
本基金主要投资于主义ETF基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、备
选成份股（含存托凭证）。为更好地竣事投资主义，本基金还可投资于非成份股
（包括主板、创业板终点他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券
（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可颐养债券、
分离往来可颐养债券、可交换债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方
政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券）、金钱支捏证券、股指期货、国债
期货、股票期权、信用养殖品、债券回购、银行进款（包括条约进款、按期进款及
其他银行进款）、同行存单、货币市集器用、现款等，以及法律法则或中国证监会
允许基金投资的其他金融器用，但须合适中国证监会的相关端正。
本基金可根据法律法则的端正参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适
当要津后，不错将其纳入投资畛域。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于主义ETF的比例不低于基金金钱
净值的90%；本基金每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合
约需缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金金钱净值5％的现款或者到期日在一
年以内的政府债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股
指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵守国度相关法律法则。
若是法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金
管束东谈主在履行妥贴要津后，不错调理上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金以主义ETF动作其主要投资标的，便捷特定的客户群通过本基金投
资主义ETF。在往常市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度统统值不突出
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离度和追踪纰谬突出上述畛域，基金管束东谈主应采取合理标准幸免追踪偏离度、跟
踪纰谬进一步扩大。
本基金投资主义ETF有如下两种方式：
（1） 申购和赎回：主义ETF绽开申购赎回后，按照主义ETF法律文献约定
的方式申赎主义ETF。
（2） 二级市集方式：主义ETF上市往来后，在二级市集进行主义ETF基金
份额的往来。
当主义ETF申购、赎回或往来模式进行了变更或调理，基金管束东谈主在履行
妥贴要津后，本基金也将作相应的变更或调理。
在投资运作流程中，本基金将在抽象商酌合规、风险、结果、成本等要素
的基础上，决定采取一级市集申赎的方式或二级市集往来的方式进行主义ETF
的买卖。
本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股来追踪事迹比拟基准，也可
以在条件允许的情况下通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申
购主义ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要
采取完全复制法，即按照标的指数的成份股组成终点权重构建基金投资组合，
并根据标的指数组成终点权重的变动而进行相应调理。但在因非凡情况（如流
动性不及等）导致无法取得填塞数目的个券时，基金管束东谈主将搭配使用其他合
理方法进行妥贴的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以缩小追踪纰谬，
优化投资组合的配置结构。
本基金在抽象商酌预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原
则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪
纰谬的最小化。
本基金密切关心国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币策略动向，瞻望未
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来利率变动走势，从上至下地详情投资组合久期，并诱骗信用分析等从下到上
的个券采纳方法构建债券投资组合，配置大约提供平稳收益的债券金钱。
本基金根据风险管束的原则，以套期保值为目的，参与股指期货往来。本
基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管束东谈主将根据宏不雅经济要素、策略及
法则要素和成本市集要素，诱骗定性和定量方法，详情投资时机。基金管束东谈主
将诱骗股票投资的总体限制，以及中国证监会的相关限制和要求，详情参与股
指期货往来的投资比例。
国债期货动作利率养殖品的一种，有助于管束债券组合的久期、流动性和
风险水平。基金管束东谈主将按摄影关法律法则的端正，根据风险管束的原则，以
套期保值为目的，诱骗对宏不雅经济阵势和策略趋势的判断、对债券市集进行定
性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动
性、波动水平、套期保值的灵验性等磋议进行追踪监控。国债期货相关投资遵
循法律法则及中国证监会的端正。
本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往来。
本基金将诱骗投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相关限制和要
求，详情参与股票期权往来的投资时机和投资比例。
本基金管束东谈主通过考量宏不雅经济阵势、提前偿还率、负约率、金钱池结构
以及金钱池金钱所在行业景气情况等要素，预判金钱池改日现款流变动。研究
标的证券刊行条件，瞻望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的
影响，同期密切关心流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格抵制信用风
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险表示进度的前提下，通过信用研究和流动性管束，采纳风险调理后收益较高
的品种进行投资。
本基金将妥贴投资信用养殖品终点挂钩债券，以在抵制信用风险的前提下
提高组合投资收益。在进行信用养殖品投资时，本基金按照风险管束的原则，
以风险对冲为目的，参与信用养殖品往来，编削信用养殖品所挂钩债券的信用
风险，改善组合的风险收益特点。收益率方面，将通过分析信用养殖品和挂钩
债券的合成收益率，采纳具备一定信用利差的信用养殖品终点挂钩债券进行投
资，并详情信用养殖品终点挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于合适
证券往来所或银行间市集相关业务王法的信用养殖器用。
可颐养债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特点，本基金
将采纳正股基本面优良，具有较高上升后劲的可颐养债券和可交换债券进行投资，
并抽象研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面抽象商酌票面利
率、久期、信用天禀、刊行主体财务景色及公司治理等要素；转股价值方面仔细
开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利才略及改日盈利预期。此外还需结
合对含权条件的研究，抽象判断内含期权的价值。
本基金将在充分商酌风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券
出借业务。本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，详情投资时机、标
的证券以及投资比例。本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基金的历
史申赎情况、出借证券流动本性况等要素，合理详情出借证券的畛域和品类。若
相关融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新端正，以
合适上述法律法则和监管要求的变化。改日在法律法则允许的前提下，本基金可
根据相关法律法则端正参与融券业务。
改日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，在履行妥贴要津后，本基金
可相应调理和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
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四、投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1） 本基金投资于主义ETF的比例不低于基金金钱净值的90%；
（2） 本基金每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需
缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金金钱净值5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3） 本基金金钱总值不得突出基金金钱净值的140%；
（4） 本基金投资于清除原始权益东谈主的种种金钱支捏证券的比例，不得突出
基金金钱净值的10%；
（5） 本基金捏有的沿途金钱支捏证券，其市值不得突出基金金钱净值的
（6） 本基金捏有的清除(指清除信用级别)金钱支捏证券的比例，不得突出
该金钱支捏证券限制的10%；
（7） 本基金管束东谈主管束的沿途基金投资于清除原始权益东谈主的种种金钱支捏
证券，不得突出其种种金钱支捏证券统共限制的10%；
（8） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的金钱支捏证券。基
金捏有金钱支捏证券时间，若是其信用品级下落、不再合适投资标准，应在
评级评释发布之日起3个月内给予沿途卖出；
（9） 基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10） 本基金参与融资的，在职何往来日日终，本基金融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得突出基金金钱净值的95%；
（11） 本基金投资于股指期货和国债期货，还应遵守如下投资组合限制：
产净值的10%；在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基
金金钱净值15%；
票及主义ETF总市值的20%；在职何往来日日终，捏有的卖出洋债期货合约价
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值不得突出基金捏有的债券总市值的30%；
预想）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所捏有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合
计（轧差预想）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；
有价证券市值之和，不得突出基金金钱净值的100%。其中，有价证券指主义ETF、
股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金
融金钱（不含质押式回购）等；
不得突出上一往来日基金金钱净值的20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得突出上一往来日基金金钱净值的30%；
（12） 本基金投资于股票期权，还应遵守如下投资组合限制：
捏有合约行权所需的全额现款或往来所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价
物；
按照行权价乘以合约乘数预想；
（13） 本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下列投资限制：
上的出借证券应纳入《流动性风险管束端正》所述流动性受限证券的畛域；
平均预想；
因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因
素甚至基金投资不合适上述端正的，基金管束东谈主不得新增出借业务；
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（14） 本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统共不得突出本基金金钱
净值的15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主之外的
要素甚至基金不合适该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限金钱
的投资；
（15） 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来
敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资
畛域保捏一致；
（16） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票履行，与
境内上市往来的股票合并预想；
（17） 本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；不捏有合约类
信用养殖品；本基金捏有的信用养殖品口头本金不得突出本基金中所对应受保护
债券面值的100%；本基金投资于清除信用保护卖方的种种信用养殖品口头本金合
计不得突出基金金钱净值的10%；因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主
合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述端正
投资比例的，基金管束东谈主应当在3个月内进行调理；
（18） 相关法律法则以及监管部门端正的和基金合同约定的其它投资比例
限制。
除上述第（1）、（2）、（8）、（13）、（14）、（15）、（17）项外，
因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调
整、标的指数成份股流动性限制、主义ETF暂停申购、赎回或二级市集往来停牌
或交收延长等基金管束东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述端正投资比
例的，基金管束东谈主应当在10个往来日内进行调理，但中国证监会端正的非凡情
形除外。因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数
成份股调理、标的指数成份股流动性限制、主义ETF暂停申购、赎回或二级市集
往来停牌或交收延长等基金管束东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适第（1）
项端正的比例，基金管束东谈主应当在20个往来日内进行调理。法律法则或监管部门
另有端正的，从其端正。
基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
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合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效
之日起启动。法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。
法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主
在履行妥贴要津后，则本基金投资不再受相关限制或以调理后的端正为准。
为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1） 承销证券；
（2） 违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3） 从事承担无穷职责的投资；
（4） 买卖除主义ETF之外的其他基金份额，可是法律法则或中国证监会
另有端正的除外；
（5） 向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；
（6） 从事内幕往来、主宰证券往来价钱终点他不耿介的证券往来步履；
（7） 法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他步履。
基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓吹、实
际抵制东谈主或者与其有环节猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他环节关联往来的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵守基金
份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益遏制，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集自制合理价钱履行。相关往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法
律法则给予表示。环节关联往来应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二
以上的镇静董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性端正，如适用于本基金，
基金管束东谈主在履行妥贴要津后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的端正
履行。
五、标的指数和事迹比拟基准
本基金的标的指数为：上证180指数。
上证180指数收益率×95%+银行活期进款利率(税后)×5%。
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本基金通过主要投资于主义ETF，良好追踪标的指数。因此，该指数大约
较好地响应本基金的投资策略，大约较为客不雅地响应本基金的风险收益特征。
改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动
之外的要素甚至标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有端正的情形
除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个
工作日内向中国证监会评释并提议管束决议，如颐养运作方式、与其他基金合
并或者拒绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基
金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管束决议确按时间，基金管
理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额捏有
东谈主利益优先原则扶持基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金的主义ETF为股票型基金，其长久平均风险和预期收益水平高于羼杂
型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为ETF诱骗基金，通过投资于主义
ETF追踪标的指数施展，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相通
的风险收益特征。
七、基金管束东谈主代表基金利用鼓吹或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额捏有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、主义ETF发生相关变更情形时的处理
主义ETF出现下述情形之一的，本基金将由投资于主义ETF的诱骗基金变更
为径直投资该标的指数的指数基金，以上事项不必基金份额捏有东谈主大会审议；相
应地，本基金基金合同中将删除对于主义ETF的表述部分，届时将由基金管束东谈主
另行公告。
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管束东谈主疏通的除外）；
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基
金份额捏有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐
师事务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召
开基金份额捏有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要津、运作安排、投资安排、特定金钱的处置
变现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书的端正。
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第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的主义ETF份额、种种有价证券、银行进款本
息、基金应收款项终点他金钱的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券
账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基
金财产账户相镇静。
四、基金财产的防守和贬责
本基金财产镇静于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由
基金托管东谈主防守。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻
结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的端正贬责外，基金财产
不得被贬责。
基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等
原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管束东谈主管束运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担
的债务，不得对基金财产强制履行。
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第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券、期货往来场合的往来日以及国度法
律法则端正需要对外表示基金净值信息的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的主义ETF份额、股票、债券、养殖器用和银行进款本息、应
收款项、信用养殖品、金钱支捏证券、其它投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金管束东谈主在详情相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业
管帐准则》、监管部门相关端正。
有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值
计量的环节事件的，应采取最近往来日的报价详情公允价值。有充足字据标明
估值日或最近往来日的报价不可信得过响应公允价值的，打发报价进行调理，确
定公允价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通金钱或欠债的公允价
值为基础，并在估值时间中商酌不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或
使用的限制等，若是该限制是针对金钱捏有者的，那么在估值时间中不应将该
限制动作特征商酌。此外，基金管束东谈主不应试虑因其大批捏有相关金钱或欠债
所产生的溢价或折价。
利用数据和其他信息支捏的估值时间详情公允价值。采取估值时间详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入
值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值调理对前一估值日的基金金钱净值的影响在0.25%以上的，打发估值
进行调理并详情公允价值。
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四、估值方法
本基金投资的主义ETF份额以其估值日基金份额净值估值。
（1） 往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生
环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近往来日的
市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机
构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及环节变
化要素，调理最近往来市价，详情公允价钱；
（2） 往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3） 往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方
估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估
值；
对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至实
际收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或
推选估值全价，同期应充分商酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回
售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行
估值。
（4） 对于在往来所市集上市往来的公开垦行的可颐养债券等有活跃市集的
含转股权的债券，实行全价往来的债券登科估值日收盘价动作估值全价；实行
净价往来的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；
（5） 往来所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时间详情公允价值；
（6） 对于往来所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，
采取在当前情况下适用况且有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值时间详情
其公允价值。
（1） 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌
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的清除股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2） 初度公开垦行未上市的股票、债券，采取估值时间详情公允价值；
（3） 在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、
初度公开垦行股票时公司鼓吹公开垦售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅通受限股票，按监
管机构或行业协会相关端正详情公允价值。
机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市集上含权固定收益品
种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选
估值全价估值；对于银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，利用回售
权的，在回售登记日至践诺收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相
应品种的独一估值全价或推选估值全价估值，同期充分商酌刊行东谈主的信用风险
变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照
长待偿期所对应的价钱进行估值。
算价的，且最近往来日后经济环境未发生环节变化的，采取最近往来日结算价
估值。
捏有的银行按期进款或文告进款按践诺利率法逐日说明利息收入。
值。
会的相关端正进行估值，确保估值的公允性。
值，但管束东谈主照章应当承担的估值职责不因托福而免除；采取的第三方估值基
准服务机构未提供估值价钱的，依摄影关法律法则及《企业管帐准则》要求采
用合理估值时间详情公允价值。
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对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则端正应缴纳的各项税
金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调理或其他原因导
致基金践诺交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在相关税金调理日或
践诺支付日进行相应的估值调理。
基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱
估值。
以确保基金估值的自制性。
按国度最新端正估值。
如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、
要津及相关法律法则的端正或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即
文告对方，共同查明原因，两边协商管束。
根据相关法律法则，基金金钱净值预想和基金管帐核算的义务由基金管束
东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关的
管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，按
照基金管束东谈主对基金净值信息的预想结果对外给予公布，由此给基金份额捏有东谈主
和基金酿成的损失以及因该往来日基金净值信息预想顺延造作而引起的损失，基
金托管东谈主不承担相应职责。
五、估值要津
日该类基金份额的余额数目预想，均精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。
基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正
的，从其端正。
基金管束东谈主应每个估值日预想基金金钱净值及种种基金份额的基金份额净
值，并按端正公告。
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或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金金钱估值
后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核
无误后，由基金管束东谈主对外公布。
六、估值造作的处理
基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的标准确保基金金钱估
值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生
估值造作时，视为该类基金份额净值造作。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作流程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或
销售机构、或投资东谈主自身的纰谬酿成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的，
纰谬的职责东谈主应当对由于该估值造作遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下
述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、
数据预想差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1） 估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作职责方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；
由于估值造作职责方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估
值造作职责方对径直损失承担补偿职责；若估值造作职责方如故积极互助，况且
有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值造作职责方打发更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值造作已得
到更正。
（2） 估值造作的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，
况且仅对估值造作的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3） 因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值造作职责方仍打发估值造作负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返
还或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作责
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任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的畛域内对取得欠妥得利的
当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；若是取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部
分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得
的欠妥得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值造作职责方。
（4） 估值造作调理采取尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要津如下：
（1） 查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值造作发生
的原因详情估值造作的职责方；
（2） 根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失
进行评估；
（3） 根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行
更正和补偿损失；
（4） 根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向相关当事东谈主进行说明。
（1） 基金份额净值预想出现造作时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报
基金托管东谈主，并采取合理的标准防患损失进一步扩大。
（2） 种种基金份额的基金份额净值预想造作偏差达到该类基金份额净值的
该类基金份额净值的0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（5）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行
业另有通行作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主
利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
营业时；
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商说明后，基金管束东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的说明
基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管束东谈主负责预想，基
金托管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个估值日预想当日的基金金钱净值
和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预想
结果复核说明后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值信息按端正给予
公布。
九、非凡情况的处理方法
差不动作基金金钱估值造作处理。
制机构、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据造作等原因，基金管束东谈主
和基金托管东谈主天然如故采取必要、妥贴、合理的标准进行查抄，但未能发现错
误的，由此酿成的基金份额净值预想造作，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿
职责，但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的标准排斥或削弱由此造
成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并
表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
公证费）；
赎用度等）；
他用度。
二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式
本基金基金财产中投资于主义ETF的部分不收取管束费。本基金的管束费
按前一日基金金钱净值扣除所捏有主义ETF基金份额部分的基金金钱净值后的
余额（若为负数，则取0）的0.15%年费率计提。管束费的预想方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为逐日应计提的基金管束费
E为前一日的基金金钱净值扣除所捏有主义ETF基金份额部分的基金金钱净
值后的余额，若为负数，则E取0。
基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺
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延。
本基金基金财产中投资于主义ETF的部分不收取托管费。本基金的托管费
按前一日基金金钱净值扣除所捏有主义ETF基金份额部分的基金金钱净值后的
余额（若为负数，则取0）的0.05%的年费率计提。托管费的预想方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金金钱净值扣除所捏有主义ETF基金份额部分的基金金钱净
值后的余额，若为负数，则E取0。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一
日C类基金份额基金金钱净值的0.30%年费率计提，E类基金份额的销售服务费
按前一日E类基金份额基金金钱净值的0.10%年费率计提。预想方法如下：
H＝E×C类、E类基金份额对应的销售服务费年费率÷当年天数
H为C类、E类基金份额逐日应计提的销售服务费
E为C类、E类基金份额前一日基金金钱净值
C类、E类基金份额的基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按
月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个
工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，登记机构收到后按相关合同端正
支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据相关法则及相应条约规
定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的表情
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
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目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收
取管束费，详见招募说明书的端正或相关公告。
五、基金税收
本基金运作流程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则
履行。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管束东谈主或者其
他扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指圆寂收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已竣事收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额捏有东谈主可对种种基金
份额差异采纳不同的分成方式。采纳采取红利再投资体式的，红利再投资的份
额免收申购费；
额收益率以及基金的可供分派利润进行评价，在合适基金收益分派条件下，可
安排收益分派。评估时期、分派时期、分派决议及每次基金收益分派数额等内
容，基金管束东谈主可根据践诺情况详情并按摄影关端正公告；
费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金清除类别每一基
金份额享有同瓜分派权；
在不违犯法律法则端正及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本色
性不利影响的前提下，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行妥贴要津后可
对基金收益分派原则和支付方式进行调理，且应于变更实施日前在端正媒介及
时公告。
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
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益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议的详情、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息表示办法》的相关端正在端正媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的预想方法，依照《业务王法》履行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个管帐
年度表示；
管帐核算，按摄影关端正编制基金管帐报表；
并以书面方式说明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》端正的管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表
进行审计。
换管帐师事务所需按照《信息表示办法》的相关端正在端正媒介公告。
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第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办
法》、《流动性风险管束端正》、《基金合同》终点他相关端正。相关法律法
规对于信息表示的端正发生变化时，本基金从其最新端正。
二、信息表示义务东谈主
本基金信息表示义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有
东谈主大会的基金份额捏有东谈主终点日常机构（如有）等法律法则和中国证监会端正
的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。
本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法
律法则和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确
性、完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予表示的基金
信息通过合适中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及
《信息表示办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表示，并
保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开披
露的信息贵府。
三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开表示的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基
金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
汉文文本为准。
本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民
币元。
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五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府概
要
基金份额捏有东谈主大会召开的王法及具体要津，说明基金家具的特点等波及基金
投资者环节利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息
表示及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的
信息发生环节变更的，基金管束东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书
并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少
每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府概要的信息发生环节
变更的，基金管束东谈主应当在三个工作日内，更新基金家具贵府概要，并登载在
端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变
更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东谈主不再更新
基金家具贵府概要。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登
载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、
《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金家具贵府概要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管
条约登载在端正网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
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基金份额发售的三日前登载在端正媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金管束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基
金合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主
应当至少每周在端正网站表示一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽开
日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的种种
基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站表示
半年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金
份额申购、赎回价钱的预想方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释
基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将
年度评释登载在端正网站上，并将年度评释请示性公告登载在端正报刊上。基
金年度评释中的财务管帐评释应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的
管帐师事务所审计。
基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期评释，
将中期评释登载在端正网站上，并将中期评释请示性公告登载在端正报刊上。
基金管束东谈主应当在季度结果之日起15个工作日内，编制完成基金季度评释，
将季度评释登载在端正网站上，并将季度评释请示性公告登载在端正报刊上。
《基金合同》奏效不及2个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度评释、中
期评释或者年度评释。
如评释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在按期评释“影响投资者
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决策的其他进攻信息”项下表示该投资者的类别、评释期末捏有份额及占比、报
告期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的非凡情形除
外。
基金管束东谈主应当在基金年度评释和中期评释中表示基金组合伙产情况终点
流动性风险分析等。
（七）临时评释
本基金发生环节事件，相关信息表示义务东谈主应当在2日内编制临时评释书，
并登载在端正报刊和端正网站上。
前款所称环节事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱
产生环节影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动突出百分之
三十；
到环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金
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托管业务相关步履受到环节行政处罚、刑事处罚；
践诺抵制东谈主或者与其有环节猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他环节关联往来事项，但中国证监会另有端正的除外；
提方式和费率发生变更；
时；
价钱产生环节影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
（八）表示公告
在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集精熟传的
音尘可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基
金份额捏有东谈主权益的，相关信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开
表示。
（九）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公
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告。
（十）清理评释
基金合同拒绝的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产
进行清理并作出清理评释。基金财产清理小组应当将清理评释登载在端正网站
上，并将清理评释请示性公告登载在端正报刊上。
（十一）基金投资基金份额的信息表示
基金管束东谈主应在季度评释、中期评释、年度评释等按期评释和招募说明书
（更新）等文献中表示所捏基金的以下相关情况，包括：（1）投资策略、捏仓
情况、损益情况、净值表示时期等；（2）往来及捏有基金产生的用度，招募说
明书中应当列明预想方法并例如说明；（3）本基金捏有的基金发生的环节影响
事件，如颐养运作方式、与其他基金合并、拒绝基金合同以及召开基金份额捏
有东谈主大会等；（4）本基金投资于基金管束东谈主以及基金管束东谈主关联方所管束基金
的情况。
（十二）基金投资金钱支捏证券的信息表示
基金管束东谈主应在基金年度评释及中期评释中表示其捏有的金钱支捏证券总
额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和评释期内整个的金钱支捏证券明
细。基金管束东谈主应在基金季度评释中表示其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支
捏证券市值占基金净金钱的比例和评释期末按市值占基金净金钱比例大小排序
的前10名金钱支捏证券明细。
（十三）基金投资股指期货的信息表示
基金管束东谈主需按照法则要求在季度评释、中期评释、年度评释等按期评释
和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货往来情况，包括往来策略、捏仓
情况、损益情况、风险磋议等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影
响以及是否合适既定的往来策略和往来主义等。
（十四）基金投资国债期货的信息表示
基金管束东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等按期评释和招募说明
书（更新）等文献中表示国债期货往来情况，包括往来策略、捏仓情况、损益
情况、风险磋议等，并充分揭示国债期货往来对本基金总体风险的影响以及是
否合适既定的往来策略和往来主义。
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（十五）基金投资股票期权的信息表示
基金管束东谈主应当在按期信息表示文献中表示参与股票期权往来的相关情况，
包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风险磋议、估值方法等，并充分揭示股票
期权往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资策略和投资主义。
（十六）基金投资非公开垦行股票的信息表示
基金管束东谈主应在本基金投资非公开垦行股票后两个往来日内，在中国证监
会端正媒介表示所投资非公开垦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以
及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按期等信息。
（十七）基金参与融资及转融通证券出借往来的信息表示
基金管束东谈主应在基金季度评释、中期评释、年度评释等按期评释和招募说
明书（更新）等文献中表示参与融资和转融通证券出借往来情况，包括投资策
略、业务开展情况、损益情况、风险终点管束情况等，并就评释期内因参与转
融通证券出借业务发生的环节关联往来事项作念细心说明。
（十八）基金投资信用养殖品的信息表示
基金管束东谈主应在季度评释、中期评释、年度评释等按期评释和招募说明书
（更新）等文献中表示信用养殖品的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等，
并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资目
标及策略。
（十九）基金投资存托凭证的信息表示
本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市往来的股票履行。
（二十）实施侧袋机制时间的信息表示
本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合
同和招募说明书的端正进行信息表示，详见招募说明书的端正。
（二十一）中国证监会端正的其他信息。
六、信息表示事务管束
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管束轨制，指定专诚部门
及高等管束东谈主员负责管束信息表示事务。
基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会相关基金信
息表示内容与形状准则等法则的端正。
祥瑞上证 180 往来型绽开式指数证券投资基金诱骗基金-基金合同
基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约
定，对基金管束东谈主编制的基金金钱净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金按期评释、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金
清理评释等公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面
或电子说明。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金
信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、完满、实时。
基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需
要在其别大众媒介表示信息，可是其别大众媒介不得早于端正媒介表示信息，
况且在不同媒介上表示清除信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计评释、法律宗旨书的
专科机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后
基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影
响基金往常投资操作的前提下，自主升迁信息表示服务的质地。具体要求应当
合适中国证监会及自律王法的相关端正。前述自主表示如产生信息表示用度，
该用度不得从基金财产中列支。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律
法则端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金
相关信息：
营业时；
祥瑞上证 180 往来型绽开式指数证券投资基金诱骗基金-基金合同
祥瑞上证 180 往来型绽开式指数证券投资基金诱骗基金-基金合同
第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则
端正和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束
东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议奏效后两日内在端正媒介公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行相关要津后，《基金合同》应当拒绝：
基金托管东谈主联络的；
的要素甚至标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有端正的情形除
外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对管束
决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，
但《基金合同》另有约定除外；
三、基金财产的清理
成立基金财产清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的
监督下进行基金清理。
管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监
会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。
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估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1） 《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一接管基金；
（2） 对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3） 对基金财产进行估值和变现；
（4） 制作清理评释；
（5） 聘用管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
评释出具法律宗旨书；
（6） 将清理评释报中国证监会备案并公告；
（7） 对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理流程中发生的整个合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余金钱的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基
金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的
基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理流程中的相关环节事项须实时公告；基金财产清理评释经合适《中华东谈主
民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
评释登载在端正网站上，并将清理评释请示性公告登载在端正报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法
规端正的最低期限。
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第二十部分 负约职责
一、基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的流程中，违犯《基金法》
等法律法则的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主造
成毁伤的，应当差异对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产
或者基金份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅
限于径直损失。可是发生下列情况的，当事东谈主免责：
端正动作或不动作而酿成的损失等；
酿成的损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主
利益的前提下，《基金合同》大约不时履行的应当不时履行。非负约方当事东谈主
在职责畛域内有义务实时采取必要的标准，防患损失的扩大。莫得采取妥贴措
施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因防患损失
扩大而支拨的合理用度由负约方承担。
三、由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可抵制的要素导致业务出现差错，基
金管束东谈主和基金托管东谈主天然如故采取必要、妥贴、合理的标准进行查抄，可是
未能发现造作或虽发现造作可是因为前述原因无法更正的，由此酿成基金财产
或投资东谈主损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。可是基金管束东谈主和基
金托管东谈主应积极采取必要的标准排斥或削弱由此酿成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切
争议，如不肯或者不可通过协商、和洽管束的，任何一方当事东谈主均有权将争议
提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，
仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的，并对相关各方当事东谈主均有约束力。
除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金管束东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，不时忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当
权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港终点行
政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。
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第二十二部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在召募中束后经基金管束东谈主向中国
证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后奏效。
会备案并公告之日止。
捏有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律约束力。
基金托管东谈主各捏有1份，每份具有同等的法律效用。
机构的办公场合和营业场合查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法则
协商管束。
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第二十四部分 基金合同内容纲目
一、基金份额捏有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
（一）基金管束东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1） 照章召募资金；
（2） 自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》镇静运用
并管束基金财产；
（3） 依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则端正或中国证监会批
准的其他用度；
（4） 销售基金份额；
（5） 按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；
（6） 依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部
门，并采取必要标准保护基金投资者的利益；
（7） 在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8） 采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处
理；
（9） 担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》端正的用度；
（10） 依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决议；
（11） 在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回与颐养
请求；
（12） 依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓吹职权，为基金的
利益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13） 在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转
融通证券出借业务；
（14） 代表基金份额捏有东谈主的利益利用因基金财产投资于主义 ETF 所产生
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的职权，基金合同另有约定的除外；
（15） 以基金管束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼职权或
者实施其他法律步履；
（16） 采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他
为基金提供服务的外部机构；
（17） 在合适相关法律、法则的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、
赎回、颐养、按期定额投资、转托管和非往来过户等业务王法；
（18） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1） 照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2） 办理基金备案手续；
（3） 自《基金合同》奏效之日起，以赤诚信用、严慎戮力的原则管束和运
用基金财产；
（4） 配备填塞的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式管束和运作基金财产；
（5） 建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，
保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相镇静，对所管束的不同基金分
别管束，差异记账，进行证券投资；
（6） 除依据《基金法》、《基金合同》终点他相关端正外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7） 照章接受基金托管东谈主的监督；
（8） 采取妥贴合理的标准使预想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正预想并公告基金净值信
息，详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9） 进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；
（10） 编制季度评释、中期评释和年度评释；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》终点他相关端正，履行信息披
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露及评释义务；
（12） 保守基金生意高明，不表示基金投资狡计、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》终点他相关端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予保
密，不向他东谈主表示，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法
律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；
（13） 按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额捏
有东谈主分派基金收益；
（14） 按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》终点他相关端正召集基金份额捏有
东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16） 按端正保存基金财产管束业务步履的管帐账册、报表、记载和其他
相关贵府，保存期限不低于法律法则端正的最低期限；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，并
且保证投资者大约按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金有
关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；
（18） 组织并干预基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、
变现和分派；
（19） 靠近散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监
会并文告基金托管东谈主；
（20） 因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主合
法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，
基金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额
捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22） 当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关
基金事务的步履承担职责；
（23） 以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼职权或实施
其他法律步履；
（24） 基金管束东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
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能奏效，基金管束东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；
（25） 履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26） 建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的职权和义务
括但不限于：
（1） 自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全
防守基金财产；
（2） 依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批
准的其他用度；
（3） 监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成环节损失
的情形，应申诉中国证监会，并采取必要标准保护基金投资者的利益；
（4） 根据相关市集王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券、期货往来资金清理；
（5） 提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6） 在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；
（7） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1） 以赤诚信用、戮力尽责的原则捏有并安全防守基金财产；
（2） 设立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备填塞的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3） 建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同
的基金财产互相镇静；对所托管的不同的基金差异树立账户，镇静核算，分账
管束，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面互相镇静；
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（4） 除依据《基金法》、《基金合同》终点他相关端正外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5） 防守由基金管束东谈主代表基金签订的与基金相关的环节合同及相关凭证；
（6） 按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、
交割事宜；
（7） 保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》终点他相关端正另
有端正外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东谈主表示，但应监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供
的情况除外；
（8） 复核、审查基金管束东谈主预想的基金金钱净值、种种基金份额的基金份
额净值、基金份额申购、赎回价钱；
（9） 办理与基金托管业务步履相关的信息表示事项；
（10） 对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具宗旨，
说明基金管束东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；
若是基金管束东谈主有未履行《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是
否采取了妥贴的标准；
（11） 保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他相关贵府，保存
期限不低于法律法则端正的最低期限；
（12） 从基金管束东谈主或其托福的登记机构处接管并保存基金份额捏有东谈主名
册；
（13） 按端正制作相关账册并与基金管束东谈主查对；
（14） 依据基金管束东谈主的指示或相关端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益
和赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》终点他相关端正，召集基金份额捏
有东谈主大会或配合基金管束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16） 按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管束东谈主的投资运作；
（17） 干预基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现
和分派；
祥瑞上证 180 往来型绽开式指数证券投资基金诱骗基金-基金合同
（18） 靠近散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监
会和银行业监督管束机构，并文告基金管束东谈主；
（19） 因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其赔
偿职责不因其退任而免除；
（20） 按端正监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的
义务，基金管束东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏
有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；
（21） 履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额捏有东谈主的职权和义务
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主
和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有
东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条
件。
除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，清除类别的每份基金份额具
有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1） 共享基金财产收益；
（2） 参与分派清理后的剩余基金财产；
（3） 照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；
（4） 按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5） 出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项利用表决权。出席或者委派代表出席主义 ETF 基金份额捏有东谈主大会，
对主义 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项利用表决权。本基金参会份额和票数
按权益登记日本基金所捏有的主义 ETF 份额占本基金金钱的比例折算；
（6） 查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；
（7） 监督基金管束东谈主的投资运作；
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（8） 对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1） 发扬阅读并遵照《基金合同》、招募说明书、基金家具贵府概要等信
息表示文献；
（2） 了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3） 关心基金信息表示，实时利用职权和履行义务；
（4） 缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；
（5） 在其捏有的基金份额畛域内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的
有限职责；
（6） 不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7） 履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8） 返还在基金往来流程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的要津和王法
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权
代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合
同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。若将
来法律法则对基金份额捏有东谈主大会另有端正的，以届时灵验的法律法则为准。
鉴于本基金是主义 ETF 的诱骗基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏
有的本基金份额径直干预或者委派代表干预主义 ETF 基金份额捏有东谈主大会并表
决。在预想参会份额和票数时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的
参会份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本
基金捏有主义 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额
占本基金总份额的比例，预想结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基
金份额折算为主义 ETF 后的每一参会份额和主义 ETF 的每一参会份额领有对等
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的投票权。若本基金启用侧袋机制且特定金钱不包括主义ETF，则本基金的主
袋账户份额捏有东谈主不错凭捏有的主袋账户份额径直干预或者委派代表干预主义
ETF 基金份额捏有东谈主大会并表决。
本基金的基金管束东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额捏有
东谈主以主义 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基
金份额捏有东谈主的托福以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席主义 ETF 的
基金份额捏有东谈主大会并参与表决。
本基金的基金管束东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集主义
ETF 基金份额捏有东谈主大会的，须先罢职《基金合同》的约定召开本基金的基金
份额捏有东谈主大会，本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集主义 ETF
基金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金管束东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提
议召开或召集主义 ETF 基金份额捏有东谈主大会。
本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的
运作需要，基金份额捏有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应
当根据相关法律法则和中国证监会的端正进行。
（一）召开事由
决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1） 拒绝《基金合同》；
（2） 更换基金管束东谈主；
（3） 更换基金托管东谈主；
（4） 颐养基金运作方式；
（5） 调理基金管束东谈主、基金托管东谈主的报答标准或提高销售服务费率；
（6） 变更基金类别；
（7） 本基金与其他基金的合并；
（8） 变更基金投资主义、畛域或策略；
（9） 变更基金份额捏有东谈主大会要津；
（10） 基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11） 单独或统共捏有本基金总份额 10%以上（含10%）基金份额的基金
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份额捏有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额预想，下同）就清除事项
书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12） 对基金合同当事东谈主职权和义务产生环节影响的其他事项；
（13） 基金管束东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集主义 ETF
基金份额捏有东谈主大会；
（14） 法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份
额捏有东谈主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1） 法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2） 调理本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式或调理基
金份额类别树立、对基金份额分类办法及王法进行调理；
（3） 因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4） 对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生环节变化；
（5） 基金管束东谈主履行妥贴要津后，基金推出新业务或服务；
（6） 按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金管束东谈主召集。
提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
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并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束
东谈主，基金管束东谈主应当配合。
要求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金
份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含
议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告
提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当
自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。
召开基金份额捏有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或合
计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少
提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大
会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得繁重、骚扰。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式
公告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1） 会议召开的时期、地点和会议体式；
（2） 会议拟审议的事项、议事要津和表决方式；
（3） 有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4） 授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和地点；
（5） 会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；
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（6） 出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7） 召集东谈主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关终点
筹商方式和筹商东谈主、表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。
决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主
到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面文告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金
管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨
的计票效用。
（四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
捏有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现
场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1） 躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授合适法律法则、《基金
合同》和会议文告的端正，况且捏有基金份额的凭证与基金管束东谈主捏有的登记
贵府相符；
（2） 经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期
的3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。
从头召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应
不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
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体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。
通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1） 会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个工作日内连
续公布相关请示性公告；
（2） 召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管束东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金
托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文告端正的方式收取基金份额捏有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管
理东谈主经文告不干预收取表决宗旨的，不影响表决效用；
（3） 本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额捏有东谈主
所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原
公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议
事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决宗旨或授权他
东谈主代表出具表决宗旨；
（4） 上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额捏有东谈主或受托代表他
东谈主出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证
明合适法律法则、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记载相
符。
亦可采取其他方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，授权方式不错采取
书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通
知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方
式与非现场方式相诱骗的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议要津比照现场开
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会和通信方式开会的要津进行。基金份额捏有东谈主不错采取书面、蚁集、电话、
短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。
（五）议事内容与要津
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节
修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基
金合并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交
基金份额捏有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改
应当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1） 现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条端正要津确
定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大
会决议。大会主捏东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代
表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基
金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基
金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份
额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的
效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓
名（或单元称呼）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委
托东谈主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。
（2） 通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公
证机关监督下形成决议。
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（六）表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须
以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有端正或
基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、
拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲授，不然提
交合适会议文告中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，
口头合适会议文告端正的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨暧昧不清或互相矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额捏有东谈主所代表的基金
份额总和。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或清除项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1） 如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议启动后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由
基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基
金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会
议启动后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担
任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2） 监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
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（3） 若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进
行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重
新盘货结果。
（4） 计票流程应由公证机关给予公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基
金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票流程给予公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主
拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是采取
通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行奏效的基金份额捏有
东谈主大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对合座基金份额捏有东谈主、基金
管束东谈主、基金托管东谈主均有约束力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的非凡约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有
东谈主和侧袋份额捏有东谈主差异捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若
相关基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额
捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
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记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主
大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额
捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东谈主参
与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账
户的，应差异由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，清除主侧袋
账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋
账户份额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东谈主大会的相关端正以本节非凡约定
内容为准，本节莫得端正的适用上文相关约定。
（十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要津、表
决条件等端正，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监
管王法修改导致相关内容被取消或变更的或法律法则加多新的捏有东谈主大会机制的，
基金管束东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理或补充， 无需召
开基金份额捏有东谈主大会审议。
三、基金的收益与分派
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现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额捏有东谈主可对种种基金
份额差异采纳不同的分成方式。采纳采取红利再投资体式的，红利再投资的份
额免收申购费；
额收益率以及基金的可供分派利润进行评价，在合适基金收益分派条件下，可
安排收益分派。评估时期、分派时期、分派决议及每次基金收益分派数额等内
容，基金管束东谈主可根据践诺情况详情并按摄影关端正公告；
费， 各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金清除类别每一基
金份额享有同瓜分派权；
在不违犯法律法则端正及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本色
性不利影响的前提下，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行妥贴要津后可
对基金收益分派原则和支付方式进行调理，且应于变更实施日前在端正媒介及
时公告。
四、与基金财产管束、运用相关用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
公证费）；
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赎用度等）；
他用度。
（二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式
本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取管束费。本基金的管束费
按前一日基金金钱净值扣除所捏有主义 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的
余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管束费的预想方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金金钱净值扣除所捏有主义 ETF 基金份额部分的基金金钱
净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。
基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺
延。
本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费
按前一日基金金钱净值扣除所捏有主义 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的
余额（若为负数，则取 0）的 0.05% 的年费率计提。托管费的预想方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值扣除所捏有主义 ETF 基金份额部分的基金金钱
净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
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一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.30%年费率计提，E类基金份额的销售服务
费按前一日E类基金份额金钱净值的0.10%年费率计提。预想方法如下：
H＝E×C类、E类基金份额对应的销售服务费年费率÷当年天数
H 为 C 类、E类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类、E类基金份额前一日基金金钱净值
C 类、E类基金份额的基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按
月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个工
作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，登记机构收到后按相关合同端正支
付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应协
议端正，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
五、基金财产的投资地点和投资限制
（一）投资畛域
本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、
备选成份股（含存托凭证）。为更好地竣事投资主义，本基金还可投资于非成份
股（包括主板、创业板终点他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债
券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可颐养
债券、分离往来可颐养债券、可交换债券、中期单据、短期融资券、超短期融资
券、地方政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券）、金钱支捏证券、股指
期货、国债期货、股票期权、信用养殖品、债券回购、银行进款（包括条约进款、
按期进款终点他银行进款）、同行存单、货币市集器用、现款等，以及法律法则
或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合适中国证监会的相关端正。
本基金可根据法律法则的端正参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适
当要津后，不错将其纳入投资畛域。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金金钱
净值的 90%；本基金每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合
约需缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在
一年以内的政府债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
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股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵守国度相关法律法则。
若是法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金
管束东谈主在履行妥贴要津后，不错调理上述投资品种的投资比例。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1） 本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；
（2） 本基金每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需
缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以
内的政府债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3） 本基金金钱总值不得突出基金金钱净值的 140%；
（4） 本基金投资于清除原始权益东谈主的种种金钱支捏证券的比例，不得突出
基金金钱净值的 10%；
（5） 本基金捏有的沿途金钱支捏证券，其市值不得突出基金金钱净值的
（6） 本基金捏有的清除(指清除信用级别)金钱支捏证券的比例，不得突出
该金钱支捏证券限制的 10%；
（7） 本基金管束东谈主管束的沿途基金投资于清除原始权益东谈主的种种金钱支捏
证券，不得突出其种种金钱支捏证券统共限制的 10%；
（8） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的金钱支捏证券。
基金捏有金钱支捏证券时间，若是其信用品级下落、不再合适投资标准，应在
评级评释发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；
（9） 基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10） 本基金参与融资的，在职何往来日日终，本基金融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得突出基金金钱净值的 95%；
（11） 本基金投资于股指期货和国债期货，还应遵守如下投资组合限制：
产净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基
金金钱净值 15%；
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票及主义 ETF 总市值的 20%；在职何往来日日终，捏有的卖出洋债期货合约价
值不得突出基金捏有的债券总市值的 30%；
预想）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所捏有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，
统共（轧差预想）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；
有价证券市值之和，不得突出基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指主义
ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买
入返售金融金钱（不含质押式回购）等；
不得突出上一往来日基金金钱净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得突出上一往来日基金金钱净值的 30%；
（12） 本基金投资于股票期权，还应遵守如下投资组合限制：
捏有合约行权所需的全额现款或往来所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等
价物；
按照行权价乘以合约乘数预想；
（13） 本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下列投资限制：
以上的出借证券应纳入《流动性风险管束端正》所述流动性受限证券的畛域；
平均预想；
因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因
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素甚至基金投资不合适上述端正的，基金管束东谈主不得新增出借业务；
（14） 本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统共不得突出本基金金钱
净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主之外的
要素甚至基金不合适该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限金钱
的投资；
（15） 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来
敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资
畛域保捏一致；
（16） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票履行，与
境内上市往来的股票合并预想；
（17） 本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；不捏有合约类
信用养殖品；本基金捏有的信用养殖品口头本金不得突出本基金中所对应受保
护债券面值的 100%；本基金投资于清除信用保护卖方的种种信用养殖品口头本
金统共不得突出基金金钱净值的 10%；因证券市集波动、期货市集波动、证券
刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适
上述端正投资比例的，基金管束东谈主应当在 3 个月内进行调理；
（18） 相关法律法则以及监管部门端正的和基金合同约定的其它投资比例
限制。
除上述第（1）、（2）、（8）、（13）、（14）、（15）、（17）项外，
因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调
整、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停
牌或交收延长等基金管束东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述端正投资
比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往来日内进行调理，但中国证监会端正的非凡
情形除外。因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指
数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级
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市集往来停牌或交收延长等基金管束东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适第
（1） 项端正的比例，基金管束东谈主应当在 20 个往来日内进行调理。法律法则或
监管部门另有端正的，从其端正。
基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效
之日起启动。法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。
法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主
在履行妥贴要津后，则本基金投资不再受相关限制或以调理后的端正为准。
为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1） 承销证券；
（2） 违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3） 从事承担无穷职责的投资；
（4） 买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，可是法律法则或中国证监会
另有端正的除外；
（5） 向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；
（6） 从事内幕往来、主宰证券往来价钱终点他不耿介的证券往来步履；
（7） 法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他步履。
基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓吹、实
际抵制东谈主或者与其有环节猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他环节关联往来的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵守基金
份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益遏制，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集自制合理价钱履行。相关往来必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按
法律法则给予表示。环节关联往来应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之
二以上的镇静董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审
查。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性端正，如适用于本基金，
基金管束东谈主在履行妥贴要津后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规
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定履行。
六、基金金钱净值的预想方法和公告方式
（一）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
本基金投资的主义 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。
（1） 往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生
环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近往来日的
市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机
构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及环节变
化要素，调理最近往来市价，详情公允价钱；
（2） 往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3） 往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方
估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估
值；
对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至实
际收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或
推选估值全价，同期应充分商酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回
售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行
估值。
（4） 对于在往来所市集上市往来的公开垦行的可颐养债券等有活跃市集的
含转股权的债券，实行全价往来的债券登科估值日收盘价动作估值全价；实行
净价往来的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；
（5） 往来所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时间详情公允价值；
（6） 对于往来所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，
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采取在当前情况下适用况且有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值时间详情
其公允价值。
（1） 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌
的清除股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2） 初度公开垦行未上市的股票、债券，采取估值时间详情公允价值；
（3） 在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、
初度公开垦行股票时公司鼓吹公开垦售股份、通过巨额往来取得的带限售期的 股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅通受限股票， 按监
管机构或行业协会相关端正详情公允价值。
机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市集上含权固定收益品
种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选
估值全价估值；对于银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，利用回售
权的，在回售登记日至践诺收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相
应品种的独一估值全价或推选估值全价估值，同期充分商酌刊行东谈主的信用风险
变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照
长待偿期所对应的价钱进行估值。
算价的，且最近往来日后经济环境未发生环节变化的，采取最近往来日结算价
估值。
捏有的银行按期进款或文告进款按践诺利率法逐日说明利息收入。
值。
会的相关端正进行估值，确保估值的公允性。
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值，但管束东谈主照章应当承担的估值职责不因托福而免除；采取的第三方估值基
准服务机构未提供估值价钱的，依摄影关法律法则及《企业管帐准则》要求采
用合理估值时间详情公允价值。
对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则端正应缴纳的各项税
金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调理或其他原因导
致基金践诺交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在相关税金调理日或
践诺支付日进行相应的估值调理。
基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱
估值。
以确保基金估值的自制性。
按国度最新端正估值。
如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、
要津及相关法律法则的端正或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即
文告对方，共同查明原因，两边协商管束。
根据相关法律法则，基金金钱净值预想和基金管帐核算的义务由基金管束
东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关的
管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，
按照基金管束东谈主对基金净值信息的预想结果对外给予公布，由此给基金份额捏有
东谈主和基金酿成的损失以及因该往来日基金净值信息预想顺延造作而引起的损失，
基金托管东谈主不承担相应职责。
（三）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主
应当至少每周在端正网站表示一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。
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在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽开
日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的种种
基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站表示
半年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同撤销和拒绝的事由、要津以及基金财产清理方式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则
端正和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束
东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议奏效后两日内在端正媒介公告。
（二）《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行相关要津后，《基金合同》应当拒绝：
基金托管东谈主联络的；
的要素甚至标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有端正的情形除
外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对管束
决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，
但《基金合同》另有约定除外；
（三）基金财产的清理
内成立基金财产清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会
的监督下进行基金清理。
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管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监
会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1） 《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一接管基金；
（2） 对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3） 对基金财产进行估值和变现；
（4） 制作清理评释；
（5） 聘用管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
评释出具法律宗旨书；
（6） 将清理评释报中国证监会备案并公告；
（7） 对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理流程中发生的整个合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余金钱的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基
金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的
基金份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理流程中的相关环节事项须实时公告；基金财产清理评释经合适《中华东谈主
民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
评释登载在端正网站上，并将清理评释请示性公告登载在端正报刊上。
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（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法
规端正的最低期限。
八、争议管束方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切
争议，如不肯或者不可通过协商、和洽管束的，任何一方当事东谈主均有权将争议
提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，
仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的，并对相关各方当事东谈主均有约束力。
除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金管束东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，不时忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当
权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港终点行
政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。
九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
